公告日期：2025-08-19

公告编号：2025-033

证券代码：835020 证券简称：山东北辰 主办券商：开源证券
山东北辰机电设备股份有限公司募集资金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

山东北辰机电设备股份有限公司（以下称“公司”）于 2025 年 8 月 19 日召
开第五届董事会第四次会议，审议通过《关于修订<公司募集资金管理制度>的议
案》，议案表决结果为 6 票同意，0 票反对，0 票弃权。公司于 2025 年 8 月 19
日召开第五届监事会第四次会议，审议通过《关于修订<公司募集资金管理制度>
的议案》，议案表决结果为 3 票同意，0 票反对，0 票弃权。本议案尚需提交 2025
年第一次临时股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

山东北辰机电设备股份有限公司募集资金管理制度

第一章 总则

第一条 为规范山东北辰机电设备股份有限公司（以下简称“公司”）募集
资金的使用和管理，提高募集资金使用效率，保障投资者的合法权益及募集资金的安全，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律、法规、规范性文件以及《山东北辰机电设备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本制度。

第二条 本制度所称募集资金是公司通过法律规定的公开及非公开等方式向

公告编号：2025-033

投资者募集并用于特定用途的资金。

第三条 公司董事会应当负责建立健全并确保本制度的有效实施，做到募集
资金使用的公开、透明和规范。

第四条 公司应根据《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件的规
定，及时披露募集资金使用情况、履行信息披露义务。

第二章 募集资金的存储

第五条 公司对募集资金实行专户存储制度。募集资金应当存放于公司董事
会批准设立的募集资金专项账户（以下简称“专户”），并将专户作为认购账户，该账户不得存放非募集资金或用作其他用途。

第六条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券期货从业
资格的会计师事务所出具验资报告。公司应在发行认购结束后，将募集资金及时、完整地存放在募集资金专项账户内，并与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。

第三章 募集资金的使用

第七条 公司应当按照发行方案中披露的募集资金用途使用募集资金，不得
随意改变募集资金用途。

第八条 公司募集资金原则上应当用于主营业务及相关业务领域。公司使用
募集资金不得有如下行为：

（一）将募集资金用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易；

（二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；

（三）将募集资金直接或间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用，并为关联人获取不正当利益提供便利；

（四）违反募集资金管理规定的其他行为。

第九条 公司应当采取措施确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集
资金被控股股东、实际控制人或其他关联方占用或挪用，并采取有效措施避免关联方利用募集资金获取不正当利益。

第十条 公司在使用募集资金时，必须严格按照本制度及公司资金管理制度

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履行资金使用审批手续。

第十一条 公司在使用募集资金时，应做到付款金额、付款时间、付款方式、
付款对象合法、合理，并提供相应的依据性文件供备案查询。

第十二条 发行人募集资金应当用于主营业务……
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