公告日期：2015-11-17

关于深圳金晟硕业资产管理股份有限公司挂牌

申请文件的第一次反馈意见

深圳金晟硕业资产管理股份有限公司并财通证券股份有限公司:

现对由财通证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）推荐的

深圳金晟硕业资产管理股份有限公司（以下简称“公司”）及其股票

在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌并

公开转让的申请文件提出反馈意见，请公司与主办券商予以落实，将

完成的反馈意见回复与主办券商内核/质控部门编制反馈督查报告

（模板见附件一），通过全国股转系统业务支持平台一并提交。

一、公司特殊问题

1.1请主办券商和律师就公司是否按照《全国中小企业股份转让

系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（一）》的

相关要求履行核查与披露子公司相关情况，作补充核查并发表意见。

1.2请公司披露公司、子公司及其控制企业管理的基金在推介、

设立、运营、管理、投资方向、投资金额、投资方式等方面是否符合

现行法律法规及政策规定、基金相关协议约定，是否按相关规定及监

管要求履行必要程序或手续。请主办券商和律师予以全面核查并对是

否存在违法违规及违约（风险）发表意见。

1.3请公司披露全部的基金类型或基金产品类型，披露按基金运

营时间、组织形式、资金来源等进行分类情况；披露不同类型基金及

基金产品组织形式、成立时间、实际出资金额、资金来源、管理方式、

投资金额、退出金额、管理费收取方式、IRR、收益分配方式及各自

特殊安排等。若资金来源于社会募集资金，请主办券商和律师核查投

资人资金来源的合法、合规性并发表意见；若资金来源于政府引导资

金或其他国有资产，请核查该基金设立是否履行必要程序；须就公司

是否存有非法集资发表明确意见。

1.4请公司披露与银行除公司自身融资合作外，是否存在通过银

行或其他机构发行基金产品的情形，在发行过程中是否存在违规情形。

请主办券商和律师核查并对其合法合规性，发表意见。

1.5关于基金募集与设立。（1）公司旗下基金实缴金额所占比例

较低，请公司补充分析并披露原因，是否存在投资人违约风险及判断

依据，及对公司财务状况、业务发展的影响；请主办券商核查并发表

意见。（2）公司所管理所有基金在基金业协会及发改委备案的具体情

况，说明暂未完成备案的基金是否符合《私募投资基金监督管理暂行

办法》的相关规定；请主办券商及律师核查并发表意见。（3）公司是

否管理政府引导基金，如有其是否存在保本、最低收益或固定收益情

形，请主办券商及律师核查上述情形是否符合《私募投资基金监督管

理暂行办法》的相关规定并发表明确意见。（4）公司管理的基金，请

公司说明是否存在国家公职人员及其直系亲属参与管理决策或认购

基金份额的情形，如有，请主办券商及律师核查是否合规。（5）请公

司说明在募集过程中是否存在高估投资业绩、变更估值方法、向投资

者隐瞒投资团队真相等夸大失实宣传以吸引投资者的情形，对公司后

续募资产生的影响，请主办券商核查。

1.6关于投资。（1）请公司补充披露公司是否有直投、跟投业务，

其与公司管理的基金是否存在同业竞争、利益冲突，参与决策人员跟

投是否影响对项目投资价值的判断，上述情形对公司业务发展的影响，

公司通过何种机制避免或解决。请主办券商补充核查前述事项并发表

意见。（2）请公司补充披露基金投资决策机构的人员构成、入选标准、

稳定性；请主办券商核查是否存在由LP参与投资决策的情形，并对

公司项目投资风险控制措施及执行情况发表意见。

1.7关于投后管理。（1）请公司说明是否通过向被投资企业委派

董事或者通过投资协议约定的其他方式对被投资企业进行管理，上述

委派员工是否具备担任董事（或其他职务）并履行董事（或其他职务）

职责的资格、经验和能力。（2）请公司补充披露对基金业务人员、投

资业务人员管理情况，如何有效控制上述职业道德风险。请主办券商

发表核查意见。（3）请主办券商核查公司是否存在旗下基金因预留资

金不足导致暂缓收取管理费的风险，及对公司日常经营所需现金流等

财务状况的影响。

1.8关于退出。（1）请公司补充披露公司管理基金的认缴金额的

确定依据，请公司审慎量化全部投资项目估算目前已投项目的整体回

报是否能覆盖已投资金额，并逐项说明具体测算依据。请主办券商核

查并发表意见。（2）结合在管项目投资金额、投资时间、已取得收益、

实际运行情况，包括但不限于人员、机制及实际管理效果等，披露是

否存在项目退出困难、投资资金难以收回的风险。（3）请按照……
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