公告日期：2025-12-31

上海市锦天城律师事务所

关于上海东方网股份有限公司

2025 年股票定向发行的

法律意见书

地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999

邮编：200120

目 录

释 义...... 2
声明事项...... 4
正 文...... 6

一、关于本次定向发行主体合法合规性的核查意见...... 6

二、关于发行人公司治理规范性的核查意见...... 9

三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的核查意见...... 10
四、关于本次定向发行现有股东的优先认购安排合法合规性的核查意见..11

五、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的核查意见......11
六、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为

持股平台的核查意见...... 13

七、关于发行对象认购资金来源的合法合规性核查意见...... 13

八、关于本次定向发行决策程序合法合规性的核查意见...... 13
九、关于本次股票发行的认购协议等相关法律文件合法合规性的核查意见20

十、关于本次定向发行新增股份限售安排合法合规性的核查意见...... 20

十一、其他事项说明...... 20

十二、结论意见...... 21

释 义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

简称 - 释义

东方网、公司、发行人 指 上海东方网股份有限公司

本次股票发行、本次定 指 东方网 2025 年定向发行股票，具体为向不特定发行对象定向
向发行 发行不超过 20,000 万股股票

报业集团 指 上海报业集团

上海市国资委 指 上海市国有资产监督管理委员会

国盛资本 指 上海国盛资本管理有限公司—上海国资国企高质量发展私募
投资基金合伙企业（有限合伙）

主办券商、国泰海通 指 国泰海通证券股份有限公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

联交所 指 上海联合产权交易所

文交所 指 上海文化产权交易所

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2023 年修订）

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）

《国有资产交易监管办 指 《企业国有资产交易监督管理办法》（国资委、财政部令第
法》 32 号）

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》（2025 修正）

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《挂牌公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（2025 修
正）

《发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

法》

《公司章程》 指 现行有效的《上海东方网股份有限公司章程》

《定向发行说明书》 指 《上海东方网股份有限公司股票定向发行说明书》及其修订稿

报告期 指 2023年度、2024年度、2025年1-6月

会计师事务所 指 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）

评估机构 指 上海立信资产评估有限公司

上海立信资产评估有限公司作出的……
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