公告日期：2019-04-11

天风证券股份有限公司

关于东方数码（武汉）股份有限公司及相关责任主体

被采取自律监管措施的风险提示性公告

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“主办券商”）系东方数码（武汉）股份有限公司（证券简称：ST东方数，证券代码：834207，以下简称“ST东方数”或“公司”）的主办券商。

主办券商于2019年4月9日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）对ST东方数、张友华、徐华、徐阳出具的《关于对东方数码（武汉）股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的通知》（股转系统函[2019]915号）、《关于对东方数码（武汉）股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》（股转系统发[2019]488号）。现将相关事项披露如下：

（一）自律监管措施决定内容

“经查明，ST东方数存在以下违规情形：

2016年8月3日，ST东方数未经内部审议决策程序，以自有房产为实际控制人、董事长兼总经理张友华个人借款提供担保，担保债权金额为200万元，且未履行信息披露程序。张友华未能如期归还借款，该抵押房产被出售变现偿还张友华债务。上述违规对外担保构成了张友华对ST东方数的资金占用。此外，2015年1月至12月期间，张友华累计占用公司资金401.2万元，以上资金占用行为未及时履行决策审批程序，且未履行信息披露义务。

2017年3月31日，张友华账户减持ST东方数股票85.1万股，触发权益变动披露义务，张友华未披露权益变动公告。2017年4月5日，张友华账户再次减持股票106.3万股，触发权益变动披露义务，张友华亦未披露权益变动公告。

2017年底，ST东方数因涉诉被人民法院裁定查封冻结存款和公司股份，涉诉金额合计3,580,331.96元，被冻结股份合计1580000股。2017年10月25日，张友华被人民法院裁定列入失信被执行人名单。上述信息均未履行信息披露程序。

ST东方数的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试

行）》（以下简称《业务规则》）第1.4条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》（以下简称《信息披露细则》）第三十七条、第四十六条的规定。

实际控制人、董事长兼总经理张友华未能忠实、勤勉地履行职责，对上述违规行为负有责任，违反了《业务规则》第1.4条、第1.5条、第4.1.4条，《信息披露细则》第三十七条、第四十六条以及《非上市公众公司收购管理办法》第十三条的规定。

董事、董事会秘书徐华，董事、财务负责人徐阳，对上述违规情形应当知情，其未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《业务规则》第1.5条、《信息披露细则》第三十七条、第四十六条的规定。

鉴于上述违规事实及情节，根据《业务规则》第6.1条，我司作出如下决定：

对ST东方数采取出具警示函的自律监管措施。

对张友华、徐华、徐阳采取出具警示函的自律监管措施。

ST东方数作为挂牌公司应当按照《业务规则》、《信息披露细则》等法律法规和业务规则诚实守信、规范运作，进一步健全内控制度，提高全员合规意识和风险意识。特此告诫你公司，应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。

张友华作为挂牌公司实际控制人、董事长兼总经理，徐华作为挂牌公司董事、董事会秘书，徐阳作为挂牌公司董事、财务负责人，应当按照上述规则，诚实守信，勤勉尽责。特此告诫张友华、徐华、徐阳，应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。

ST东方数应当于收到本决定书之日起二个转让日内，在我司指定信息披露平台公布收到本决定书的相关情况。”

（二）主办券商风险提示

ST东方数目前已停止经营，无法正常、及时履行信息披露义务，存在公司治理不规范、无法按时披露定期报告等多重风险，详情见主办券商发布的券商风险提示公告。截至目前公司仍未披露2017年年度报告、2018年半年度报告，预计也无法按时披露2018年年度报告，根据相关规定，公司股票存在被终止挂牌的风险。

主办券商郑重提示广大投资者注意投资风险。

天风证券股份有限公司

2019年4月11日

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。