公告日期：2025-05-30

北京市中伦律师事务所

关于深圳市富泰和精密制造股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市的

补充法律意见书（一）

二〇二五年五月

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目 录

目 录...... 1
释 义...... 7
第一部分 《审核问询函》回复 ...... 8

《审核问询函》问题 1 控制权稳定性及实际控制人认定准确性 ...... 8

《审核问询函》问题 2 股权结构稳定性 ...... 29

《审核问询函》问题 12 其他问题之（1）关于对赌协议 ...... 34

《审核问询函》问题 12 其他问题之（2）关于股权代持 ...... 38
《审核问询函》问题 12 其他问题之（3）子公司环保竣工验收未完成 ..... 43
《审核问询函》问题 12 其他问题之（4）关于董事、监事和高级管理人

员 ...... 47
《审核问询函》问题 12 其他问题之（5）公司治理的规范性及内控有效

性 ...... 51

《审核问询函》问题 12 其他问题之（6）关于相关主体承诺安排 ...... 60

《审核问询函》其他补充说明事项 ...... 62
第二部分 法律意见书内容更新 ...... 64

一、本次发行上市的批准和授权 ...... 64

二、本次发行上市的主体资格 ...... 64

三、本次发行上市的实质条件 ...... 64

四、发行人的设立 ...... 69

五、发行人的独立性 ...... 70

六、发起人和股东（实际控制人） ...... 70

七、发行人的股本及演变 ...... 70

八、发行人的附属企业 ...... 70

九、发行人的业务 ...... 71

十、关联交易及同业竞争 ...... 75

十一、发行人的主要财产 ...... 78

十二、发行人的重大债权债务 ...... 81

十三、发行人重大资产变化及收购兼并 ...... 86
十四、发行人章程的制定与修改 ...... 86
十五、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 86
十六、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...... 86
十七、发行人的税务 ...... 87十八、发行人的环境保护、产品质量和技术等标准、安全生产及劳动用
工 ...... 88
十九、发行人募集资金的运用 ...... 92
二十、发行人的业务发展目标 ...... 92
二十一、诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 92
二十二、发行人《招股说明书》法律风险的评价...... 92
二十三、结论意见 ...... 93
附件一：授信合同 ...... 95
附件二：借款合同 ...... 96
附件三：担保合同 ...... 100

北京市中伦律师事务所

关于深圳市富泰和精密制造股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市的

补充法律意见书（一）

致：深圳市富泰和精密制造股份有限公司

北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市富泰和精密制造股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“富泰和”）的委托，担任发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”或“本次发行上市”）事宜的专项法律顾问。本所已向发行人出具了《北京市中伦律师事务所关于深圳市富泰和精密制造股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）、《北京市中伦律师事务所关于深圳市富泰和精密制造股份有限公司向不特定……
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