公告日期：2025-01-20

中德证券有限责任公司

关于

深圳市富泰和精密制造股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市

之

发行保荐书

保荐机构（主承销商）

二零二五年一月

保荐机构及保荐代表人声明

中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”、“保荐机构”或“本保荐机构”）接受深圳市富泰和精密制造股份有限公司（以下简称“富泰和”、“公司”或“发行人”）的委托，担任其向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行上市”）的保荐机构，并指定宋宛嵘、赵泽皓担任本次保荐工作的保荐代表人。本保荐机构及保荐代表人特作出如下承诺：

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐业务管理办法》”）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称“《上市规则》”）、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等法律法规，以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、北京证券交易所（以下简称“北交所”）的有关规定，保荐机构和保荐代表人本着诚实守信、勤勉尽责的职业精神，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具的本发行保荐书的真实性、准确性和完整性。

本文中，除非另有所指，相关用语或简称与招股说明书中释义相同。

目录

保荐机构及保荐代表人声明 ...... 1
目录...... 2
第一节 本次证券发行基本情况 ...... 3
一、保荐代表人介绍...... 3
二、项目协办人及其他项目组成员...... 3
三、发行人基本情况...... 3
四、保荐机构与发行人关联关系的说明...... 4
五、保荐机构内部审核程序和内核意见...... 5
六、保荐机构对私募投资基金备案情况的核查...... 7
第二节 保荐机构承诺事项 ...... 8
第三节 对本次证券发行的推荐意见...... 9 一、发行人就本次发行履行的《公司法》《证券法》及中国证监会规定的决策
程序...... 9
二、关于本次发行符合《公司法》规定的发行条件的说明...... 9
三、关于本次发行符合《证券法》规定的发行条件的说明...... 10
四、关于本次发行符合《注册管理办法》相关规定的说明...... 12
五、关于本次发行符合《上市规则》规定的发行上市条件的说明...... 13
六、发行人的主要风险提示...... 20
七、发行人的发展前景评价...... 28 八、关于本次证券发行中保荐机构和发行人聘请第三方机构或个人的情况.. 32
九、保荐机构推荐意见...... 33

第一节 本次证券发行基本情况

一、保荐代表人介绍

中德证券指定宋宛嵘、赵泽皓担任本次发行上市的保荐代表人，两位保荐代表人的执业情况如下：

宋宛嵘女士，中德证券正式从业人员，注册保荐代表人，注册会计师非执业会员；主要参与或负责过的项目包括：格林美股份有限公司非公开发行股票项目、成都三泰控股集团股份有限公司非公开发行股票项目，山西永东化工股份有限公司公开发行可转换公司债券项目，阳煤化工股份有限公司非公开发行股票项目等。宋宛嵘女士在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。

赵泽皓先生，中德证券正式从业人员，注册保荐代表人，中国人民大学金融学学士、管理学硕士；主要参与或负责过的项目包括：山西永东化工股份有限公司公开发行可转换公司债券项目、山西永东化工股份有限公司非公开发行股票项目、华夏银行股份有限公司非公开发行股票项目、北京易华录信息技术股份有限公司向特定对象发行股票等。赵泽皓先生在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。
二、项目协办人及其他项目组成员
（一）项目协办人

陈文伟先生，中德证券正式从业人员，中山大学金融硕士。陈文伟先生在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。
（二）其他项目组成员

其他项目组成员：杨锡萌、任世雄、邢亚雄、万高峰。
三、发行人基本情况

发行人名称 深圳市富泰和精密制造股份有限公司

英文名称 PPM（Shenzhen）I……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。