公告日期：2025-01-20

中德证券有限责任公司

关于

深圳市富泰和精密制造股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市

之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

二零二五年一月

保荐机构及保荐代表人声明

中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”、“保荐机构”或“本保荐机构”）接受深圳市富泰和精密制造股份有限公司（以下简称“富泰和”、“公司”或“发行人”）的委托，担任其向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行上市”）的保荐机构，并指定宋宛嵘、赵泽皓担任本次保荐工作的保荐代表人。本保荐机构及保荐代表人特作出如下承诺：
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐业务管理办法》”）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称“《上市规则》”）、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等法律法规，以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、北京证券交易所（以下简称“北交所”）的有关规定，保荐机构和保荐代表人本着诚实守信、勤勉尽责的职业精神，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证所出具的本上市保荐书的真实性、准确性和完整性。

本上市保荐书，除非另有所指，相关用语或简称与招股说明书中释义相同。

目录

保荐机构及保荐代表人声明 ...... 1
目录...... 2
第一节 发行人概况及本次公开发行情况...... 4
一、发行人基本情况...... 4
二、发行人的主营业务情况...... 4
三、发行人主要财务数据及财务指标...... 6
四、本次发行概况...... 7
第二节 本次发行的股票符合北交所发行上市条件...... 8
一、关于本次发行符合《公司法》规定的发行条件的说明...... 8
二、关于本次发行符合《证券法》规定的发行条件的说明...... 8
三、关于本次发行符合《注册管理办法》相关规定的说明...... 10
四、关于本次发行符合《上市规则》规定的发行上市条件的说明...... 12
第三节 保荐机构是否存在可能影响公正履职保荐职责的情况...... 16 一、保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其控股股
东、实际控制人、重要关联方股份的情况...... 16 二、发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐机构或其控股股
东、实际控制人、重要关联方股份的情况...... 16 三、保荐机构的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员拥有发行人
权益、在发行人任职等情况...... 16 四、保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际
控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况...... 16
五、保荐机构与发行人之间的其他关联关系...... 16第四节 保荐机构按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及中国证监会和北交
所有关规定应当承诺的事项 ...... 17
第五节 保荐机构关于发行人符合北交所定位的核查情况...... 18
一、核查程序...... 18
二、核查结论...... 19
第六节 持续督导期间的工作安排 ...... 21

第七节 保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式...... 22
第八节 保荐机构认为应当说明的其他事项...... 23
一、经营风险...... 23
二、财务风险...... 25
三、技术风险...... 27
四、人力资源风险...... 27
五、法律风险...... 28
六、发行失败风险...... 29
七、与行业相关的风险...... 29
八、其他风险...... 30
第八节 推荐结论 ...... 32

第一节 发行人概况及本次公开发行情况

一、发行人基本情况

发行人名称 深圳市富泰和精密制造股份有限公司

英文名称 PPM（Shenzhen）Inc.

统一社会信用代码 91440300771626984L

注册资本 8,931.50 万元

法定代表人 朱江平

有限公司成立日期 200……
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