公告日期：2025-08-28

证券代码：834014 证券简称：特瑞斯 公告编号：2025-102
特瑞斯能源装备股份有限公司内部审计制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度已于 2025 年 8 月 28 日经公司第五届董事会第九次会议审议通过，表
决结果为：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。本制度无需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度主要内容：

特瑞斯能源装备股份有限公司

内部审计制度

第一章 总则

第一条 为了加强特瑞斯能源装备股份有限公司（以下简称“公司”）内部
审计工作，保障内部审计机构和内部审计人员充分行使职权，发挥内部审计在改善经营管理、纠错防弊、提高经济效益、加强廉政建设、维护自身合法权益、防范风险方面的作用，根据《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国公司法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《特瑞斯能源装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际，制定本制度。

第二条 内部审计为管理层提供系统的分析、评价、建议、咨询和信息。其
目标包括努力进行成本效益的监控，促进内部程序的合理性和资源利用的效率性，保护资产的安全和完整，防范错误和舞弊的发生，保障内部管理报告和外部财务报告的可靠性，确保公司各项规章制度与有关决议、可适用标准得到遵守，进而保证经营的效果和效率。

第三条 本制度适用于全公司范围内的各部门、分公司。子公司可参照此制
度执行。

第四条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动。它通
过运用系统、规范的方法，依据国家相关法律法规、财务会计制度及公司内部管理规定，对全公司范围内的财务收支、经济活动、风险管理、内部控制实施监督、评价和建议，以促进公司完善治理、实现公司目标、增加公司价值。

第五条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关
人员为实现下列目标而提供合理保证的过程：

（一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定；

（二）提高公司经营的效率和效果；

（三）保障公司资产的安全；

（四）确保公司信息披露的正式、准确、完整。

第六条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要
的内部控制制度应当经董事会审议通过。

公司董事会及其全体成员保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。

第二章 内部审计机构及人员设置

第七条 公司董事会下设审计委员会，审计委员会负责监督及评估内部审计
工作。公司设审计部，对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。

第八条 审计部在业务上向董事长及审计委员会汇报，在行政上向分管副总
经理汇报。审计部向审计委员会汇报的频率不得低于每季度一次。

第九条 审计部后续可根据公司发展规划及现实需要，调整公司审计体系。
按照“上下结合，下审一级”的原则逐步建立多层次、多功能的内部审计体系。
第十条 公司应当根据工作需要，依据公司生产规模、经营方式等因素，合
理配备内部审计人员。审计人员的范围既包括公司审计部专职从事审计工作的人员，也包括为了特定审计项目从公司其他相关部门抽调、短期借用从事审计工作的人员，以及公司聘请的外部专业机构审计人员。

第十一条 公司内部审计部门设专职负责人 1 名，审计负责人的任命、替换、
解职，由审计委员会表决决定。审计负责人应当具备审计、会计、经济、法律或
者管理等工作背景。

第十二条 内部审计人员应当遵守内部审计职业道德规范独立、客观、公正、保密，并具备从事审计工作的胜任能力。公司应当为审计人员开展后续教育和培训提供必要的资源与支持，以保障审计人员的专业胜任能力。内部审计负责人应当每年对内部审计人员遵守职业道德规范情况及专业胜任能力进行评估，并根据评估结果确定内部审计人员的晋升、培训、改善优化、调岗。

第十三条 公司应当保障审计部和审计人员独立、客观履职，并保障审计人员的人身安全，任何部门及人员不得对审计人员打击报复。

第三章 内部审计职责与权限

第十四条 董事会审计委员会在监督和评估内部审计部门工作时，应当履行以下主要职责：

（一）指导和监督……
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