公告日期：2025-12-10

证券代码：833979 证券简称：天图投资 主办券商：国信证券
深圳市天图投资管理股份有限公司关连交易管理办法

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 12 月 10 日召开第四届董事会第五次会议，审议通过《关
于修订公司部分治理制度的议案》，表决结果为同意票数 9 票，反对票数 0 票，弃权票数 0 票。

该议案尚需提交公司 2025 年第三次临时股东会审议，股东会审议通过后正式生效实施。
二、 分章节列示制度的主要内容

第 一 章 总 则

第一条 为完善深圳市天图投资管理股份有限公司（以下简称

“公司”）治理结构，规范关连交易，根据《香港联合交易所有限公
司证券上市规则》（“香港上市规则”）、 《到境外上市公司章程必
备条款》、《上市公司章程指引》、《深圳市天图投资管理股份有
限公司章程》（ “《公司章程》”）及其他相关法律、行政法规、规章、监管要求的规定，制定本办法。本办法以引号所标识之词汇
具有香港上市规则所述之含义。

第二条 本办法适用于公司及公司的全部附属公司。

第三条 关连交易应当遵守有关法律、法规、部门规章、香港上市规
则及相关监管部门的监管要求的规定，符合合规、诚信和公允的原则。

关连交易应当按照“一般商务条款或更佳条款”进行。公司必须就所有关
连交易与关连方订立书面协议或有法律约束力的书面文件，协议及文件条款
应公平合理并符合公司和股东的整体利益。

第四条 本办法并非体现相关法律法规及香港上市规则中对关连交易
要求的全部内容，负责关连交易工作的相关工作人员应根据相关法律法规、规章、监管要求的规定及香港上市规则中的具体要求进行关连交易的管理工作，并且公司应该据此开展关连交易。

第 二 章 关 连 人 士 的 界 定

第五条 公司的关连人士指：

(一)公司及其任何“附属公司”的董事、最高行政人员或“主要股东”1；

(二)过去 12 个月内曾任公司或其任何“附属公司”董事的任何人士；

(三)公司及其“附属公司”的监事；

(四)上述（一）到（三）所提及人士的“联系人”2；

(五)公司的非全资附属公司，且第（一）、（二）、（三）、（四）款所述的

公司层面的关连人士（公司“附属公司”层面的关连人士除外）有权

1 “主要股东”：就某公司而言，指有权在该公司股东会上行使或控制行使 10%或以上投票权的人士（包括预托证券持有人）。但不论任何时候，存管人均不会纯粹因为其为预托证券持有人的利益持有发行人股份而被视为主要股东／大股东。
2 “联系人”：

如关连人士是个人包括：（１） 其配偶；其本人（或其配偶）未满 18 岁的（亲生或领养）子女或
继子女（“直系家属”）；（２）以其本人或其直系家属为受益人（或如属全权信托，以其所知是全权托管的对象）的任何信托中，具有受托人身份的受托人（该信托不包括为广泛的参与者而成立的雇员股份计划或职业退休保障计划，而关连人士于该计划的合计权益少于 30%）（“受托人”）；或（３）其本人、其直系家属及／或受托人（个别或共同）直接或间接持有的 30%受控公司，或该公司旗下任何附属公司；（４）与其同居俨如配偶的人士，或其子女、继子女、父母、继父母、兄弟、继兄弟、姊妹或继姊妹（“家属”）；或（５）由家属（个别或共同地）直接或间接持有或由家属连同其本人、其直系家属及／或受托人持有占多数控制权的公司，或该公司的任何附属公司。仅就中国发行人而言，联系人还包括以合作式或合同式合营公司（不论该合营公司是否属独立法人）的任何合营伙伴，如果该人士（个人）、其直系家属及／或受托人共同直接或间接持有该合营公司的出缴资本或资产或根据合同应占合营公司的盈利或其他收益 30%（或中国法律规定的其他百分比，而该百分比是触发进行强制性公开要约，或确立对企业法律上或管理上的控制所需的数额）或以上的权益。

如关连人士是公司包括：（１）其附属公司或控股公司，或该控股公司的同系附属公司；（２） 以该公司为受益人（或如属全权信托，以其所知是全权托管的对象）的任何信托中，具有受托人身份的受托人（“受托人”）；或（３）该公司、以上所述的公司及／或受托人（个别或共同）直接或间接持有的30%受控公司，或该 30%受控公司旗下任何附属公司。仅就中国发行人而言，还包括以合作式或合同式合营……
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