公告日期：2025-03-27

目录

释义......3
一、 关于本次定向发行主体合法合规性的意见......4
二、 关于发行人公司治理规范性的意见......10
三、 关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......11四、 关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见...12
五、 关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见......14
六、 关于本次定向发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......14七、 关于本次股票定向发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否完成私募登记或
备案、发行是否存在股权代持、持股平台的意见......15
八、 关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......16
九、 关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......16
十、 关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见......20
十一、 关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见......23
十二、 关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见......25
十三、 关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见......25
十四、 关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见......29十五、 关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见...30
十六、 关于本次定向发行对发行人影响的意见......31
十七、 关于本次股票定向发行聘请第三方的意见......33

十八、 关于发行人持股 5%以上股东所持股份的质押、冻结情况的意见 ......34
十九、 关于本次定向发行的推荐结论......35

释义

在本推荐报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

兴业源、公司、发行人 指 北京兴业源科技服务集团股份有限公司

兴源控股 指 北京兴源控股集团有限公司

股东大会 指 北京兴业源科技服务集团股份有限公司股东大会

董事会 指 北京兴业源科技服务集团股份有限公司董事会

监事会 指 北京兴业源科技服务集团股份有限公司监事会

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

南京证券、主办券商 指 南京证券股份有限公司

会计师事务所、国府嘉盈、 指 北京国府嘉盈会计师事务所（特殊普通合伙）、天健会计
天健 师事务所（特殊普通合伙）

律师事务所 指 北京海润天睿律师事务所

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

《诚信监督管理指引》 指 《全国中小企业股份转让系统诚信监督管理指引》

《定向发行说明书》 指 《北京兴业源科技服务集团股份有限公司股票定向发行
说明书》（第二次修订稿）

本推荐报告 指 《南京证券股份有限公司关于北京兴业源科技服务集团
股份有限公司股票定向发行的推荐工作报告》

报告期 指 2022 年、2023 年、2024 年 1-9 月

元、万元 指 人民币元、人民币万元

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