公告日期：2025-05-13

中国银河证券股份有限公司

关于中设工程咨询（重庆）股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票之保荐工作总结报告

中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”或“保荐机构”）作为中设工程咨询（重庆）股份有限公司（以下简称“中设咨询”、“发行人”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本
次发行”）的保荐机构，履行持续督导职责的期限至 2024 年 12 月 31 日。目前，
本次发行持续督导期已届满，保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等法规和规范性文件要求，出具本保荐总结报告书。

一、发行人基本情况

公司名称 中设工程咨询（重庆）股份有限公司

证券简称 中设咨询

证券代码 833873.BJ

注册资本 15,338.7002 万元

注册地址 重庆市江北区港安二路 2 号 2 幢 3-1

联系地址 重庆市江北区港安二路 2 号 2 幢

法定代表人 黄华华

实际控制人 黄华华、马微、刘浪

董事会秘书 聂世芳

联系电话 023-67989300

上市时间 2021 年 11 月 15 日

二、保荐工作概述

（一）发行上市阶段

按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）的审核，组织发行人及其他中介机构对全国股转公司、中国证监会的意见进行答复，按照要求对涉及本次发行的特定事项进行尽职调查或核查，并按照《全国中小企业股份转让系统股票向不
特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则（试行）》等相关规定向全国股转公司提交推荐本次发行所要求的相关文件，并报中国证监会备案。
（二）持续督导阶段

按照《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》和《北京证券交易所股票上市规则》等规定履行职责，包括：

1、审阅公司公告文件以及公司向北京证券交易所和中国证监会提交的其他文件；

2、督促公司按规定履行信息披露义务，积极监督公司信息披露的及时性、准确性、完整性和真实性，督促公司及时、准确披露定期报告及其他对公司产生重大影响的事项；

3、督促公司规范运作，完善法人治理结构。督促和协助公司建立健全并有效执行公司治理、内部控制等各项制度；督促公司建立健全并有效执行信息披露制度；

4、督促公司及其董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规，并持续关注公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等履行相关承诺情况；

5、督促公司按照相关法律法规及公司《募集资金管理制度》管理和使用募集资金。持续关注公司募集资金使用情况，定期进行现场核查，每个会计年度结束后出具核查报告；

6、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、国家产业政策的变化及经营业绩的稳定性等；关注公司证券交易和新闻媒体报道；
7、中国证监会和北京证券交易所规定的或者保荐协议约定的其他职责。

三、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

（一）保荐代表人变更

2023 年 2 月，原保荐代表人李进才因离职，不再担任中设咨询向不特定合
格投资者公开发行股票持续督导工作的保荐代表人，为保证持续督导工作的顺利进行，银河证券委派王丹鹤接替其持续督导工作，继续履行对中设咨询的持续督导义务。

（二）2023 年持续督导期内募投项目变更及延期

公司分别于 2023 年 3 月 15 日、2023 年 3 月 31 日召开第四届董事会第十六
次会议、第四届监事会第十二次会议及 2023 年第一次临时股东大会，审议通过《关于募投项目变更及延期的议案》。同意在募投项目实施主体、整体投资方向不变更的情况下，对“工程检测实验室平台改扩建项目”的名称、实施方式、实施地点、实施内容、投资结构等进行变更并延期；对“中设智慧云平台建设项目”实施内容、投资结构进行变更并延期。具体情况如下：

1、“工程检测中心建设项目”募集资金用途变更情况

因“工程检测实验室平台改……
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