公告日期：2025-12-03

证券代码：833711 证券简称：卓易科技 主办券商：国泰海通
上海卓易科技股份有限公司董事会制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 12 月 2 日召开第四届董事会第十二次会议审议通过《关于修
订<董事会秘书工作制度>的议案》，议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权0 票，本议案尚需提交 2025 年第三次临时股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

上海卓易科技股份有限公司

董事会秘书工作制度

（2025 年 12 月）

第一章 总则

第一条 为促进上海卓易科技股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作，
充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《全国中小企业股份转
让系统挂牌公司治理指引第 1 号——董事会秘书》等相关法律、法规
和规范性文件及《上海卓易科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的规定，制定本工作制度。

第二条 公司设立董事会秘书办公室，由董事会秘书负责管理。

第三条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事
会负责。董事会秘书为信息披露事务负责人，负责信息披露事务、股
东会和董事会会议的筹备、文件保管及股东资料管理、投资者关系管
理等工作。

第四条 董事会秘书在聘请董事会秘书的同时，可以委任 1 名证券事务代表，
协助董事会秘书履行职责。

第二章 董事会秘书的任职资格

第五条 公司董事会秘书应当具备履行职责必需的财务、管理、法律专业知识
及相关工作经验，具有良好的职业道德和个人品德。

第六条 董事会秘书应当遵守法律法规、部门规章、业务规则、公司章程和证
券监管部门的相关规定，忠实勤勉地履行职责。

第七条 有下列情形之一的，不得担任公司董事会秘书：

（一）存在《公司法》第一百七十八条规定情形的；

（二）被中国证券监督管理委员会采取证券市场禁入措施，期限尚未
届满的；

（三）被全国中小企业股份转让系统有限责任公司或证券交易所认
定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的；

（四）公司现任监事；

（五）全国中小企业股份转让系统有限责任公司等证券监管部门认
定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第八条 如果公司董事会秘书出现不符合本制度第七条规定任职条件情形之
一的，公司应当自该事实发生之日起 1 个月内解聘。

第三章 董事会秘书的职责

第九条 董事会秘书的主要职责是：

（一）董事会秘书是公司与证券监管部门的指定联络人，负责准备和
提交证券监管部门要求的文件，组织完成监管部门布置的任务；

（二）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定和
完善公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵
守信息披露相关规定；

（三）负责公司信息披露的保密工作，组织制定保密制度工作和内幕
信息知情人报备工作，督促公司董事会全体成员及相关知情人员在有
关信息正式披露前保守秘密；在发生内幕信息泄露时，及时向主办券
商和证券监管部门报告并公告；

（四）负责公司股东会和董事……
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