公告日期：2025-12-03

证券代码：833711 证券简称：卓易科技 主办券商：国泰海通
上海卓易科技股份有限公司监事会制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 12 月 2 日召开第四届监事会第五次会议审议通过《关于修订
<监事会议事规则>的议案》，议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票，
本议案尚需提交 2025 年第三次临时股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

上海卓易科技股份有限公司

监事会议事规则

（2025 年 12 月）

第一章 总则

第一条 为规范上海卓易科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的议
事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公
司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《全国中
小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《治理规则》”）、
《上海卓易科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有
关规定，制定本规则。

第二章 监事

第二条 公司监事为自然人。有下列情形之一的，不能担任公司的监事：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经
济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5
年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾 2 年；

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公
司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日
起未逾 3 年；

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代
表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关
闭之日起未逾 3 年；

（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执
行人；

（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，
期限尚未届满；

（七）被全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国
股转公司”）或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、
高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满；

（八）中国证监会和全国股转公司规定的其他情形。

第三条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉
义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财
产。

第四条 监事每届任期三年，任期届满，连选可以连任。公司董事、经理和其
他高级管理人员不得兼任监事。

第五条 监事辞职应当提交书面辞职报告，不得通过辞职等方式规避其应当承
担的职责。监事的辞职自辞职报告送达监事会时生效。

监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低
于法定人数的，或者职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监
事会成员的三分之一的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照
法律、行政法规和本规则的规定，履行监事职务。发生上述情形的，

公司应当在 2 个月内完成监事补选。

第六条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
监事会可以要求董事、高级管理人员提交执行职务的报告。

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