公告日期：2026-01-23

苏州沪云新药研发股份有限公司

股票定向发行说明书

住所：苏州工业园区华云路 1 号东坊产业园 C 区 7 号楼五楼

主办券商

国联民生承销保荐

（中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号）

2026 年 1 月 23 日

声明

本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、准确、完整。

中国证监会或全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

目录

一、 基本信息 ...... 5
二、 发行计划 ...... 8
三、 非现金资产认购情况/募集资金用于购买资产的情况 ...... 24
四、 本次定向发行对申请人的影响 ...... 24
五、 其他重要事项（如有） ...... 27
六、 本次发行相关协议的内容摘要 ...... 27
七、 中介机构信息 ...... 30
八、 有关声明 ...... 31
九、 备查文件 ...... 44

释义

在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、本公司、苏州沪云、 指 苏州沪云新药研发股份有限公司
发行人

本次发行、本次股票发行 指 苏州沪云新药研发股份有限公司 2026 年第一次股票定向
发行

海南霁晟 指 海南霁晟投资合伙企业（有限合伙）

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统、新三板 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

主办券商、 指 国联民生证券承销保荐有限公司

国联民生承销保荐
律师事务所、江苏通达瑞 指 江苏通达瑞律师事务所

会计师事务所、立信 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）

《公司章程》 指 《苏州沪云新药研发股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

股东会 指 苏州沪云新药研发股份有限公司股东会

董事会 指 苏州沪云新药研发股份有限公司董事会

报告期 指 2023 年、2024 年及 2025 年 1-9 月

元、万元 指 人民币元、人民币万元

SPT-07A 指 在研项目 HT07 项目药物品种名，适应症为缺血性脑卒中

HY0721 指 在研项目 HT13 项目药物品种名，适应症为缺血性脑卒中

HY1770 指 在研项目 HT17 项目和 YF02 项目的药物品种名，适应症
分别为银屑病、特应性皮炎

HY1839 指 在研项目 HT18 项目药物品种名，适应症为溃疡性结肠炎
和克罗恩病

HY19106 指 在研项……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。