公告日期：2024-04-18

证券代码：833464 证券简称：苏州沪云 主办券商：中信建投

苏州沪云新药研发股份有限公司

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 募集资金基本情况

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司信息披露管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等有关规定，苏州沪云新药研发股份有限公司（以下简称“苏州沪云”、“公司”）董事会对2023年度（以下简称“本年度”）公司募集资金存放和使用情况进行了核查并出具本专项报告。

截至2023年初，苏州沪云以往年度股票发行中2020年第一次股票发行募集资金、2020年第二次股票发行募集资金、2021年第一次股票发行募集资金、2021年第二次股票发行募集资金暂未使用完毕，故本专项报告说明范围为上述四次股票发行的募集资金存放与实际使用情况。

1、2020 年第一次股票发行情况

公司先后于 2020 年 2 月 28 日、2020 年 3 月 18 日召开第二届董事会第十二次会议、
2020 年第一次临时股东大会，审议通过《苏州沪云新药研发股份有限公司 2020 年第一次股票定向发行说明书》，公司拟发行不超过 340.2064 万股（含 340.2064 万股），发行
价格为 9.70 元/股，募集资金不超过人民币 3,300.00 万元（含 3,300.00 万元），募集资金
用途为在研项目研发支出和补充流动资金。

公司于2020年4月10日向全国股转系统报送了2020年第一次股票定向发行申请文件，全国股转系统于2020年4月22日向公司出具了《关于对苏州沪云新药研发股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函〔2020〕983号）。

绍兴海邦人才创业投资合伙企业（有限合伙）、苏州熔拓景行投资合伙企业（有限合伙）、苏州熔拓景程创业投资合伙企业（有限合伙）认购了本次发行全部股票，并在《2020 年第一次股票定向发行认购公告》和《2020 年第一次股票定向发行延期认购公告》规定期限内将认购款项汇入了本次股票发行募集资金专户。

瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）就本次股票发行认购出资情况予以审验并出具了《验资报告》（瑞华验字[2020]第32070001号），确认公司已收到绍兴海邦人才创业投资合伙企业（有限合伙）、苏州熔拓景行投资合伙企业（有限合伙）、苏州熔拓景程创业投资合伙企业（有限合伙）缴纳的货币出资3,300.00万元。

本次股票发行新增股份于 2020 年 6 月 11 日在全国股转系统挂牌公开转让。

2、2020 年第二次股票发行情况

公司先后于 2020 年 9 月 15 日、2020 年 9 月 30 日召开第二届董事会第十六次会议、
第二届监事会第十四次会议、2020 年第三次临时股东大会，审议通过《苏州沪云新药研发股份有限公司 2020 年第二次股票定向发行说明书》，公司拟发行不超过 737.0883
万股（含 737.0883 万股），发行价格为 5.22 元/股，募集资金不超过人民币 3,847.6009
万元（含 3,847.6009 万元），募集资金用途为在研项目研发支出和补充流动资金。

公司于2020年10月22日向全国股转系统报送了2020年第二次股票定向发行申请文件，公司于2020年11月2日收到全国股转系统出具的《关于对苏州沪云新药研发股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函〔2020〕3404号）。

仙居蓝湾健康产业投资合伙企业（有限合伙）、苏州盛泽熔拓创业投资合伙企业（有限合伙）、董德全、顾晋榜、李乒乓、黄耐雄、苏州熔拓景程创业投资合伙企业（有限合伙）认购了本次发行全部股票，并在《2020 年第二次股票定向发行认购公告》规定期限内将认购款项汇入了本次股票发行募集资金专户。

瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）就本次股票发行认购出资情况予以审验并出具了《验资报告》（瑞华验字[2020]第32070004号），确认公司已收到仙居蓝湾健康产业投资合伙企业（有限合伙）、苏州盛泽熔拓创业投资合伙企业（有限合伙）、董德全、顾晋榜、李乒乓、黄耐雄、苏州熔拓景程创业投资合伙企业（有限合伙）缴纳的货币出资3,847.6009万元。

本次股票发行新增股份于 2020 年 12 月 4 日在全国股转系统挂牌公开转……
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