公告日期：2025-04-23

东北证券股份有限公司

关于华维设计集团股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票之保荐工作总结报告
东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）作为华维设计集团股份有限公司（以下简称“华维设计”、“发行人”、“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌（以下简称“本次发行”）的保荐机构，持续督导期限
截至 2024 年 12 月 31 日。目前，本次发行持续督导期限已届满，根据《证券发
行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法规和规范性文件要求，东北证券出具本保荐工作总结报告。

一、发行人基本情况

上市公司名称 华维设计集团股份有限公司

证券代码 833427

注册资本 10,309.50 万元

注册地址 江西省南昌市南昌高新技术产业开发区天祥大道 2799 号 199
栋

联系地址 江西省南昌市南昌高新技术产业开发区天祥大道 2799 号 199
栋

法定代表人 廖宜强

实际控制人 廖宜勤、廖宜强

董事会秘书 侯昌星

联系电话 079186569703-5288

本次证券发行类型 向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌

本次证券挂牌时间 2021 年 2 月 5 日

本次证券上市时间 2021 年 11 月 15 日由精选层平移至北交所

二、保荐工作概述

东北证券作为华维设计本次发行的保荐机构，东北证券及保荐代表人所做的主要保荐工作及持续督导工作如下：

1、尽职推荐阶段

按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）的审核，组织公司及其它中介机构对股转公司、中国证监会的意见进行答复，按照相关要求对涉及本次发行的特定事项进行尽职调查或者核查，并与股转公司、中国证监会进行专业沟通；按照《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则（试行）》等法规要求向股转公司提交推荐本次发行的相关文件，并报送中国证监会备案。

2、持续督导阶段

按照《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等规定，履行职责。包括：

（1）督导公司规范运作，审阅公司信息披露文件及向中国证监会、全国股转公司和北京证券交易所提交的其他文件；

（2）督促公司建立健全并有效执行公司治理、内部控制等各项制度：协助和督促公司建立健全并有效执行内部控制制度，包括财务管理制度、会计核算制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保等重大经营决策的程序和要求等，督促公司建立健全并有效执行信息披露制度；

（3）督促公司按规定履行信息披露义务，就信息披露是否真实、准确、完整，对公司经营的影响，以及是否存在其他未披露重大风险等内容发表意见；持续关注公司是否为他人提供担保等事项；

（4）持续关注公司运作情况，充分了解公司及其业务，通过日常沟通、定期或不定期回访、查阅资料，关注公司日常经营、证券交易和媒体报道等情况，督促公司履行相应信息披露义务；

（5）督促公司或其控股股东、实际控制人信守承诺，持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；持续跟进相关主体履行承诺的进展情况，督促相关主体及时、充分履行承诺；

（6）做好募集资金使用的督导、核查工作，就公司变更募集资金用途、募投项目延期等事项出具核查意见，每年就公司募集资金存放和使用情况出具核查报告。

三、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

（一）募集资金投资项目变更情况

1、变更募集资金用途

2023 年 6 月 13 日，公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于调
整部分募投项目并将部分募集资金永久补充流动……
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