公告日期：2026-07-13

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申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于山西多尔晋泽煤机股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市
辅导工作进展情况报告（第十九期）
中国证券监督管理委员会山西监管局：
山西多尔晋泽煤机股份有限公司(以下简称“多尔晋泽” 或
“辅导对象” )拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资
者公开发行股票并在北交所上市。 申万宏源证券承销保荐有限责
任公司（以下简称“申万宏源承销保荐” 或“辅导机构” ） 作为
辅导机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2025 年修
正） 》 《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册
管理办法》 《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》
等有关规定,以及申万宏源承销保荐与多尔晋泽于 2021 年 11 月
正式签署的《辅导协议》 相关约定开展辅导工作。 现就多尔晋泽
2026 年 4 月 1 日以来的第十九期辅导工作进展情况汇报如下：
一、辅导工作开展情况
（一） 辅导人员
作为本期辅导工作的辅导机构， 申万宏源承销保荐指派彭奕
洪、 李佳丽、 刘敬远共 3 人参与辅导， 并由彭奕洪担任辅导小组
组长。
参与本期辅导工作的中介机构还包括山西华炬律师事务所、
立信会计师事务所（特殊普通合伙） 。
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（ 二） 辅导时间及方式
本期辅导时间为 2026 年 4 月 1 日至 2026 年 6 月 30 日， 申
万宏源承销保荐辅导小组主要通过组织自学、 组织中介协调会和
开展尽调工作等方式进行辅导工作， 具体包括：
1、 组织自学
申万宏源承销保荐向辅导对象提供相关学习材料和法律法
规汇编， 并督促辅导对象自学， 包括各项法律法规和证监会相关
指引汇编等， 组织辅导对象学习相关法律法规和最新的监管动态。
2、 开展尽调工作
查阅辅导对象业务情况、 财务状况、 公司治理、 定期报告等
方面的资料， 开展尽职调查。
3、 组织中介协调会
申万宏源承销保荐组织中介协调会及工作例会， 与多尔晋泽
和各中介机构沟通尽调过程中发现并需解决的问题及规范整改
建议、 2025 年及 2026 年上半年经营情况及上市工作进展等。
（ 三） 辅导的主要内容
本次辅导期间， 申万宏源承销保荐辅导小组根据国家有关法
律法规及中国证监会的有关规定， 按照已制定的辅导计划和实施
方案， 持续对辅导对象及相关人员进行了辅导， 并对辅导对象存
在的问题进行了清查并提出了相应的整改建议。 辅导工作提高了
辅导对象的规范运行的意识， 完善了辅导对象的公司治理结构。
主要辅导内容如下：
（ 1） 业务和技术核查
申万宏源承销保荐持续跟踪公司的业务发展情况， 深入了解
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公司所处行业的行业动态， 关注行业相关法规和产业政策， 关注
上下游行业的发展情况， 敦促公司严格执行业务相关的管理制度，
继续贯彻其发展战略。
（2） 财务核查
申万宏源承销保荐关注辅导对象 2025 年及 2026 年上半年的
经营业绩情况。 持续关注公司的重大采购、 销售合同等相关资料，
督促公司及时维护合同台账， 及时归档合同原件， 敦促公司继续
加强采购、 销售的规范化管理， 加强业务系统与财务系统的沟通。
（3） 募投项目调查
针对公司具体业务情况协助公司制订募集资金投向计划， 并
结合公司的实际情况对募集资金投向安排提出了建议。
（4） 同业竞争和关联交易核查
申万宏源承销保荐持续跟踪公司同业竞争与关联交易情况，
督导公司避免同业竞争， 与公司讨论避免不必要的关联交易， 论
证已发生关联交易的必要性和公允性。
二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案
（一） 前期辅导工作中发现问题及解决情况
1、 辅导对象相关人员对证券市场的相关法律法规的掌握程
度、 法制意识和自律意识有所提升。 通过本期辅导工作， 上述接
受辅导人员对证券市场的相关法律法规的掌握程度有所提升， 法
制意识、 自律意识有所提升。
2、 辅导对象采购、 生产过程中的部分内部控制措施形成了
规范的内控规范文件， 公司内控制度得到完善。 通过本期辅导工
作， 辅导对象加强内控制度建设及执行， 保证关键内控节点能够
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按照制度有效执行。
3、 辅导对象收入确认单据完整性得到提高。 通过本期辅导
工作， 辅导对象积极与相关客户沟通， 完整收集相关收入确认单
据， 中介机构在申报阶段将通过访谈和函证等方式进行验证。
4、 辅导对象持续加强业务拓展能力， 加强新客户、 新业务
的拓展及老客户的维护， 提高整体盈利能力。
（二） 目前仍存在的主要问题及解决方案
1、 公司的业务与财务协同在进一步完善过……
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