公告日期：2017-06-30

公告编号：2017-028

证券代码：833314 证券简称：中诚股份 主办券商：安信证券

北京中诚昊天科技股份有限公司

关于被全国中小企业股份转让系统有限责任公司采取出具警示函的自律监管措施的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

北京中诚昊天科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年

6月28日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于对未

按时披露2016年年度报告的挂牌公司及相关信息披露责任人采取自

律监管措施的公告》（股转系统﹝2017﹞562号），现将相关情况公告

如下：

一、被监管事项

截止2017年4月30日，公司未在2016年会计年度结束之日起

四个月内编制并披露年度报告，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》（以下简称“《信息披露细则》”）第十一条之规定，构成信息披露违规。

对于上述违规行为，时任挂牌公司的董事长、董事会秘书未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第1.5条的相关规定。

二、被采取的监管措施

公告编号：2017-028

鉴于上述违规事实和情节，根据《信息披露细则》第四十七条及《业务规则》第1.4条、第6.1条的规定，全国中小企业股份转让系统有限责任公司决定作出如下决定：

对公司采取出具警示函自律监管措施。

对公司时任董事长、董事会秘书/信息披露负责人采取出具警示函的监管措施。

同时提醒公司，应当进一步健全内控制度，提高全员合规意识和风险意识，在信息披露和公司治理中遵守相关法律法规和风险意识，并告诫公司充分重视定期报告披露问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生，否则将会对公司进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

三、公司说明及整改措施

（一）公司、公司时任董事长接受全国中小企业股份转让系统有限责任公司的自律监管措施，不申请行政复议或提起行政诉讼。

（二）公司信息披露负责人，因存在个人实际原因，对此自律监管措施已向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请复核。

（三）我公司高度重视本次收到自律监管措施的情况，并立即进行整改。今后，公司将按照《业务规则》等规定严格履行信息披露义务，完善公司治理，诚实守信，规范运作。公司将进一步健全内控制度，提高全员合规意识和风险意识，在信息披露和公司治理中遵守相关法律法规和市场规则。我公司在此向投资者表示歉意，今后将更加充分地重视定期报告披露问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。

特此公告。

公告编号：2017-028

北京中诚昊天科技股份有限公司

董事会

2017年6月30日

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