公告日期：2025-12-02

证券代码：833179 证券简称：南京试剂 主办券商：华泰联合
南京化学试剂股份有限公司内部控制制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司2025年11月28日召开的第四届董事会第七次会议审议通过。
二、 分章节列示制度的主要内容

南京化学试剂股份有限公司

内部控制制度

第一章 总则

第一条 为加强南京化学试剂股份有限公司（以下简称“公司”）内部控
制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《公司法》等法律、行政法规、部门规章的规定，结合《公司章程》及公司自身情况制定本制度。

第二条 本制度所称内部控制是指本公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程：

（一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定；

（二）提高公司经营的效益及效率；

（三）保障公司资产的安全；

（四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。

公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。

第二章 内部控制的基本要求

第三条 公司应完善治理结构，确保董事会、监事会和股东会等机构合法运
作和科学决策，建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境。

第四条 公司应明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相应的授权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能；设立完善的控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被严格执行。

第五条 公司的内部控制活动应涵盖公司所有营运环节，包括但不限于货币资金、销售及收款、采购及付款、固定资产管理、存货管理、资金管理（包括投资融资管理）、财务报告和信息系统管理等。

上述控制活动涉及关联交易的，还应包括关联交易的控制政策及程序。

第六条 公司应当建立完整的风险评估体系，对经营风险、财务风险、市场风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控，及时发现、评估公司面临的各类风险，并采取必要的控制措施。

第三章 重点关注的控制活动

第七条 本制度主要包括以下重点关注的控制活动：核心环节内部控制（生产环节和销售环节）、财务管理内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、募集资金使用和信息披露的内部控制。

第一节 核心环节内部控制

第八条 核心环节内部控制包括生产管理内部控制和销售管理内部控制。

（一）生产管理内部控制

本公司生产管理内部控制系统主要包括采购、生产和服务的提供等有关规定。
1、生技部应根据供方及采购产品控制的类型和程度对随后产品实现或最终产品的影响大小，按《供方选择评价准则》对供方进行评价、选择和重新评价，确保采购物资满足规定要求。

2、公司生产和服务提供的控制是指对生产过程的控制，环境运行控制是指对重要环境因素有关的运行和活动进行控制，为确保合同/订单的全面履行达到规定要求，使顾客满意其控制要点包括：

1）通过产品要求评审的输出、产品实现过程策划的输出获得产品特定的信息质量控制要求。

2）生技部根据生产和服务提供的要求配置维护保养人员，按《基础设施管理规定》的控制要求，维护检修生产设备，并督促操作人员按规定使用。

3）质检部和生技部根据各自的需求获得和使用测量装置，按规定要求进行维护、保养。

4）生技部按规定使用和维护生产设备，保持适宜的工作环境。

5）经质检员检验且结果满足要求的产品方可放行，并按规定实施交付后的服务活动。

（二）销售管理内部控制

本公司的销售模式为“订单驱动型”客户营销模式，销售管理以客户管理和销售人员激励为核心，为充分调动广大销售人员的工作积极性，确保产品的销路畅通，使产、供、销良性循环，必须严格执行公司销售管理内部控制系统。公司销售管理内部控制系统主要分为客户管理系统和销售人员激励系统。

1、 客户管理系统

公司客户管理系统主要由销售部负责，主要分为客户档案合同管理、呆坏账管理、新客户开发、年度销售计划回笼等几个部分。市场营销部门每月对各事业部的客户数据、销售数据进行统一汇总分析，与事业部的销售部门形成互动……
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