公告日期：2017-03-30

中泰证券股份有限公司关于

山东鼎泰盛食品工业装备股份有限公司

募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）下发的《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，中泰证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）对山东鼎泰盛食品工业装备股份有限公司（以下简称“鼎泰盛”、“公司”）2016 年度募集资金基本情况、管理与存放情况、实际使用情况、是否存在变更募集资金用途情况等进行了专项核查出具本报告。

一、募集资金基本情况

鼎泰盛自挂牌以来共完成1次股票发行募集资金，该次募集资金的具体情况如下：

2015年10月28日，鼎泰盛召开第一届董事会第十次会议审议通过《关于公司2015年第一次股票发行方案的议案》。根据该方案，本次发行的股票价格为每股13.50元人民币，拟发行数量不超过2,222,222股（含2,222,222股），预计募集资金总额不超过29,999,997.00元（含29,999,997.00元）。

2015年11月13日，鼎泰盛召开2015年第七次临时股东大会审议通过了该发行方案。公司于2015年11月16日在股转系统指定信息披露平台上披露了《股票认购公告》，缴款截止日为2015年11月30日。经与投资者协商一致，公司于2015年11月30日发布了《关于股票发行延期认购的公告》，将缴款截止日延期至2016年1月31日。

2016年1月29日，鼎泰盛收到投资者济南豪迈动力股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“豪迈动力”）认缴的投资款29,999,997.00元。

2016年1月31日，大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具《验资报告》（大华验字[2016]000092号），截至2016年1月31日止，公司已收到本次定增投资者豪迈动力缴纳的认购款项29,999,997.00元。

2016年2月3日，鼎泰盛向股转系统报送了全套股票发行备案材料。

2016年2月19日，股转系统出具《关于山东鼎泰盛食品工业装备股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]1415号），确认本次股票发行2,222,222股，其中限售0股，不予限售2,222,222股。

二、募集资金管理情况

公司本次股票发行未设立募集资金专项账户，上述募集资金全部存放于公司指定的如下账户：

户名：山东鼎泰盛食品工业装备股份有限公司

开户行：平安银行股份有限公司青岛分行胶州支行

账号：11014508727004

公司在收到股份登记函之前，未使用募集资金，符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》之“一、原则性规定”之“（四）募集资金使用：挂牌公司在取得股份登记函之前，不得使用本次股票发行募集的资金。”的规定。

三、募集资金的实际使用情况

本次募集资金主要用于补充公司流动资金。截至2016年7月31日，上述募集资金已经全部使用完毕，无结余资金。

使用项目 金额（元）

购买原材料及偿付往来款 23,798,230.69

支付经营费用与职工薪酬 6,201,766.31

合计 29,999,997.00

四、是否存在变更募集资金用途情况

根据鼎泰盛于2015年10月29日公告的《股票发行方案》，本次股票发行募集资金用途为用于公司补充流动资金。主办券商核查了鼎泰盛的银行流水明细、付款凭证等资料，本次募集资金主要用于支付购买的材料费、职工薪酬等，不存在变更募集资金使用范围的情况，不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次定向发行募集资金的情形。

五、关于公司募集资金存放与实际使用情况……
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