公告日期：2016-09-07

公告编号：2016-054

证券代码：833169 证券简称：鼎泰盛 主办券商：中泰证券

山东鼎泰盛食品工业装备股份有限公司

关于收到中国证券监督管理委员会山东监管局

行政监管措施决定书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

山东鼎泰盛食品工业装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年9月5日收到中国证券监督管理委员会山东监管局（以下简称“山东证监局”）《关于对山东鼎泰盛食品工业装备股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2016]50号），现将有关情况公告如下：一、被监管事项

2015年度公司与关联方之间发生非经营性往来2,574.60万元，发生非经营性往来的关联方包括实际控制人、董事姜伟，实际控制人控制的关联法人山东源宝环保装备有限公司，监事常明伟、范凤君，董事高炳山、邢召波、吴庆中，原董事会秘书丁辉。对于上述非经营性往来，公司未履行事先审议程序和临时公告义务。

二、行政监管措施决定

公司上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第三条、第十三条、第十四条、第二十条的规定。山东证监局根据《非上市公众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规定,决定对公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入诚信档案。

三、公司说明及整改措施

公告编号：2016-054

(一)公司接受山东证监局所采取的监督管理措施,不申请诉讼或行政复议。

(二)公司董事会对上述事项高度重视，已于2016年8月24日发布了《关于关联方资金占用情况说明及整改情况公告》。

公司将采取以下措施来提升未来内部控制制度的执行、规范运作以及信息披露等方面的工作质量：

1、组织董事、监事、高级管理人员培训,加强对业务规则及相关法律法规、《信息披露管理制度》及内部规章制度的学习，进一步规范公司治理。

2、公司将严格遵守中国证券监督管理委员会及全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于非上市公众公司法人治理的有关规定，杜绝类似事件再次发生。

3、积极配合主办券商的督导工作。

(三)针对此次资金占用事项,公司诚恳地向广大投资者致歉!公司将严格按照相关法律法规履行重大事项的审议和披露义务，并采取有效措施防止股东及其关联方以各种形式占用或者转移公司的资金、资产及其他资源；同时公司将加强内部管理，按照相关规定进一步健全公司治理机制，完善内部控制体系，并强化各项管理制度的落实。

公司全体董事、监事及其他高级管理人员将引以为戒,进一步规范履行决策程序和信息披露义务,杜绝类似行为的再次发生。

四、备查文件

《中国证券监督管理委员会山东监管局行政监管措施决定书》（[2016]50号）。

公告编号：2016-054

山东鼎泰盛食品工业装备股份有限公司

董事会

2016年9月7日

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