公告日期：2025-04-23

西部证券股份有限公司

关于深圳市石金科技股份有限公司

2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定，作为深圳市石金科技股份有限公司（以下简称“石金科技”或“公司”）的主办券商，西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“主办券商”）对石金科技 2024 年年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金的基本情况

石金科技自挂牌以来，共进行过三次股票发行，股票发行基本情况如下：
（一）2015 年第一次股票发行

公司第一届董事会第七次会议、2015 年第三次临时股东大会分别审议通过了《股票发行方案》，公司向特定投资者非公开发行了 160 万股人民币普通股，每股面值人民币 1 元，发行价格为每股人民币 12.96 元，募集资金总额为人民币20,736,000 元。

截至 2015 年 12 月 22 日，本次定向发行募集资金已全部到账，天职国际会
计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次发行募集资金到账情况进行了审验，并出具了天职业字【2016】239 号验资报告。

2016 年 1 月 26 日，股转公司出具了《关于深圳市石金科技股份有限公司股
票发行股份登记的函》（股转系统函【2016】763 号）。

由于 2015 年第一次股票发行募集资金在 2016 年已使用完毕，该次募集资金
不纳入本次核查范围。

（二）2020 年第一次股票发行

公司第二届董事会第十二次会议决议、公司 2020 年第四次临时股东大会，
审议通过了 2020 年第一次股票定向发行的相关议案，公司拟发行股票不超过
26,666,666 股（含 26,666,666 股），每股价格人民币 3.00 元，预计募集资金总额
不超过 79,999,998 元（含 79,999,998 元）。2020 年 12 月 3 日，股转公司出具了
《关于对深圳市石金科技股份有限公司股票发行无异议的函》（股转系统函
【2020】3779 号）。截至 2020 年 12 月 17 日，本次定向发行募集资金已全部到
账，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次发行募集资金到账情况进行了审验，并出具了天职业字【2020】41686 号验资报告。

由于公司已于 2023 年 5 月 16 日将 2020年第一次股票发行募集资金剩余
资金 131,315.60 元全部转出，并注销三个募集资金专户，相应的《募集资金三方监管协议》随之终止，该次募集资金不纳入本次核查范围。

（三）2021 年第一次股票发行

公司第三届董事会第三次会议、2021 年第三次临时股东大会审议通过了2021 年第一次股票定向发行的相关议案，公司向特定投资者非公开发行了16,673,333 股人民币普通股，每股面值人民币 1 元，发行价格为每股人民币 15.00
元，募集资金总额为人民币 250,099,995 元。2021 年 9 月 10 日，股转公司出具
了《关于对深圳市石金科技股份有限公司股票发行无异议的函》（股转系统函
【2021】3121 号）。截至 2021 年 9 月 24 日，本次定向发行募集资金已全部到
账，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次发行募集资金到账情况进行了审验，并出具了天职业字【2021】40828 号验资报告。
二、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金的存放情况

2021年9月28日，公司与广发银行股份有限公司佛山分行、西部证券股份有
限 公 司 签 订 了 《 募 集 资 金 三方监管协议》，协议显示专户账号为：
9550880008364500101。2021年9月28日，云南石金炭素有限公司与招商银行股份有限公司昆明分行、西部证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，专户账号为：874900537410111。

因此，公司募集资金的存放符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定。

（二）募集资金的管理情况

公司制定了《募集资金管理制度》，已经第一届董事会第十一次会议、2016年第二次临时股东大会审议通过。公司根据《全国中小企业股份转让系统公司持续监管指引第3号——募集资金管理》指引，于2023年8月15日召开第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于修订<募集资金管理制度>的议案》，并于2023年9月4日召开2023年第二次临时股东大会审议通过。

公司已建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确募集资金……
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