公告日期：2025-12-05

证券代码：833044 证券简称：硅谷天堂 主办券商：申万宏源承销保荐
硅谷天堂产业集团股份有限公司融资和对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度已于 2025 年 12 月 5 日经硅谷天堂产业集团股份有限公司第五届
董事会第十一次会议审议通过。需进一步提交公司 2025 年第一次临时股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

第一章 总则

第一条 为了保护投资者的合法权益，规范硅谷天堂产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的融资和对外担保行为，有效防范公司融资和对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）等法律、法规、规范性文件以及《硅谷天堂产业集团股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度所称融资是指以债权融资的方式获得资金的行为。发行股票或债券的方案，应当依据公司章程的约定，由董事会提出并经审议通过后，报股东会批准。
本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的担保。
第三条 公司融资和对外担保实行统一管理，非经公司董事会战略发展委员会、董事会或股东会批准，任何人无权以公司名义签署融资和对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。

第四条 控股子公司对外担保，担保对象为公司合并报表范围内控股子公司的，且按照本制度第十九条之规定无须提交本公司股东会审议的，公司应当在控股子公司履行完毕该公司内部审议程序后，及时履行临时信息披露义务；担保对象为非公司合并报表范围内控股子公司的，视同本公司对外担保，本公司应履行相应的审议程序和信息披露义务。
公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。
第五条 公司融资和对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制风险。

第二章 融资事项审批和管理

第六条 公司融资的决策机构主要为股东会、董事会或董事会战略发展委员会。具体权限划分如下：
（一）董事会战略发展委员会有权决定对单笔金额不超过公司最近一期经审计的净资产 10%的融资事宜。战略委员会应就相关事宜在事后向董事会报备。
（二）董事会有权决定对单笔金额超过公司最近一期经审计的净资产 10%但低于 40%的融资事宜。
（三）对单笔金额超过公司最近一期经审计的净资产 40%的融资事宜，应由董事会向股东会提交预案，经股东会审议通过后生效。
若融资事宜属于公司关联交易事项，则应按公司关于关联交易事项的决策权限执行。
第七条 财务管理部门负责融资管理；风险管理部门对公司融资项目进行合规性审查。
第八条 融资过程中形成的各种决议、合同及其他文件等应指定专人负责保管，并建立详细的档案记录。
第九条 融资项目实施方案的变更，必须经过股大会、董事会或董事会战略发展委员会审查批准。
第十条 融资项目获得批准后，由获得授权的部门或人员具体实施融资计划，与相应单位签订合同、协议。
第十一条 公司应认真执行各项融资、使用、归还资金的工作程序，严格履行合
同条款，维护投资者权益。

第三章 对外担保事项审批和管理

第十二条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担保：（一）因公司业务需要的互保单位；
（二）与公司具有重要业务关系的单位；
（三）与公司有潜在重要业务关系的单位；
（四）公司控股子公司及其他有控制关系的单位。
以上单位必须同时具有较强的偿债能力，并符合本制度的相关规定。
第十三条 虽不符合本制度第十二条所列条件，但公司认为需要发展与其业务往来和合作关系且风险较小的申请担保人，经公司董事会成员三分之二以上或经股东会根据本制度规定审议通过后，可以为其提供担保。
第十四条 公司董事会在决定为他人提供担保之前，或提交股东会表决前，应当掌握债务人的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析。
第十五条 申请担保人的资信状况资料至少应当包括以下内容：
（一）企业基本资料，包括营业执照、企业章程复印件、法定代表人身份证明、反映与本公司关联关系及其他关系的相关资料等；
（二）担保申请书，包括但不限于担保方式、期限、金额等内容；
（三）近三年经审计的财务报告及还款能力分析；
（四）与借款有关的主合同的复印件；
（五）不存在潜在的以及正在进行的重大诉讼，仲裁或行政处罚的说明；
（六）其他重要资料。
第十六条 公司董事会或股东会对呈报……
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