公告日期：2025-04-18

证券代码：833042 证券简称：海控能源 主办券商：长江承销保荐
海南海控能源股份有限公司

关于募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 募集资金基本情况

（一）2023年度定向发行募集资金基本情况

2023年9月7日，公司经2023年第五次临时股东大会审议通过了定向发行的相关议案，公司发行股票242,152,465股，发行价格为每股人民币2.23元，募集资金总额为人民币539,999,996.95元，本次募集资金用途为偿还公司合并口径存量金融机构负债。全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2023年9月21日向公司出具了《关于同意海南海控能源股份有限公司股票定向发行的函》（股转函【2023】2860号）。该募集资金已于2023年9月27日全部到账，缴存银行为中国工商银行股份有限公司海口秀英支行（账号：2201021219200353991）和中国农业银行股份有限公司海口滨江支行（账号：21229001040021340）。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为众环验字【2023】1700003号的《验资报告》予以审验。

公司及子公司于2023年10月9日签订了《募集资金专户三方监管协议》，公司不存在提前使用募集资金的情况。本次定向发行新增股份于2023年11月8日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

（二）2024年度定向发行募集资金基本情况

2024年5月28日，公司经2024年第三次临时股东大会审议通过了定向发行的相关议案，公司发行股票88,495,575股，发行价格为每股人民币2.26元，募集资金总额为人民币199,999,999.50元，本次定向发行募集资金用途为补充流动资金及偿还金融机构借款、银行贷款。全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2024年6月26日向公司出具了《关于同意海南海控能源股份有限公司股票定向发行的函》（股转函【2024】950号）。该募集资金已于2024年6月27日全部到账，缴存银行为中国工商银行股份有限公司海南
省分行营业部（账号：2201021519200470472）。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为众环验字【2024】1700004号的《验资报告》予以审验。

公司及子公司于2024年7月3日签订了《募集资金专户三方监管协议》，公司不存在提前使用募集资金的情况。本次定向发行新增股份于2024年8月13日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
二、 募集资金管理情况

（一）募集资金制度建立情况

公司于2023年8月22日分别召开第四届董事会第三十二次会议和第四届监事会第
十次会议，于 2023 年 9 月 7 日召开 2023 年第五次临时股东大会审议通过《关于修订<
募集资金管理制度>的议案》，根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》对公司现有的募集资金管理制度进行了修订。该《募集资金管理制度》包含了资金存储、使用、变更、监管和责任追究，明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措
施及信息披露要求。公司于 2023 年 8 月 22 日在全国中小企业股份转让系统信息披露平
台上披露了《募集资金管理制度》。

（二）募集资金账户存储情况

1、2023年募集资金专项账户存储情况

截至2024年6月30日，公司2023年第一次股票定向发行募集资金已全部使用完毕。
存放于中国农业银行股份有限公司海口滨江支行（账号：21229001040021340）的募集资金剩余40,177.80元已转出，公司完成销户手续。公司于2023年12月19日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露了《关于定向发行募集资金专项账户销户的公告》。

存放于中国工商银行股份有限公司海口秀英支行（账号：2201021219200353991）
的募集资金剩余 104,571.35 元已转出，公司完成销户手续。公司于 2024 年 2 月 7 日在
全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露了《关于定向发行募集资金专项账户销户的公告》。

2、2024年募集资金专项账户存储情况

截至2024 年12 月 31 日，公司 2024年第一次股票定向发行募集资金存储情况如下：
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