公告日期：2016-03-21

唐山海清源科技股份有限公司

（曹妃甸工业区装备制造产业园区）

股票发行情况报告书

主办券商

（上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F）

二〇一六年二月

目录

一、本次发行的基本情况......5

二、发行前后相关情况对比......7

三、新增股份限售安排......12

四、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见......12

五、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见......14

六、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明......16

七、备查文件目录......17

释义

在本股票发行方案中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：

公司、本公司、股份公司、指 唐山海清源科技股份有限公司

海清源、发行人

股东大会 指 唐山海清源科技股份有限公司股东大会

董事会 指 唐山海清源科技股份有限公司董事会

监事会 指 唐山海清源科技股份有限公司监事会

三会 指 股东大会、董事会、监事会

三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规

则》、《监事会议事规则》

高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务负责人、董事会

秘书等的统称

关联关系 指 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、

高级管理人员与其直接或间接控制的企业

之间的关系，以及可能导致公司利益转移

的其他关系

《公司章程》 指 《唐山海清源科技股份有限公司章程》

《发行方案》 指 《唐山海清源科技股份有限公司股份发行

方案》

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司指 全国小小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 指 中华人民共和国公司法（203年修订）

《证券法》 中华人民共和国证券法（205年修订）

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则

（试行）》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业

务细则（试行）》

《投资者适当性管理细指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当

则（试行）》 性管理细则（试行）》

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

主办券商、中银证券 指 中银国际证券有限责任公司

律师事务所 指 北京市康达律师事务所

会计师事务所 指 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）

在册股东 指 股权登记日在册的股东

元、万元 指 人民币元、人民币万元

唐山海清源科技股份有限公司

股票发行情况报告书

一、本次发行的基本情况

（一）本次发行股票的数量：

本次股票发行共发行股份137万股（含137万股），募集资金总额为人民币1……
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