公告日期：2025-04-22

中信证券股份有限公司

关于山西锦波生物医药股份有限公司
2025 年股票期权激励计划（草案）

之

独立财务顾问报告

独立财务顾问

二〇二五年四月

目录

目录...... 2
第一章 释义 ...... 3
第二章 声明 ...... 5
第三章 基本假设 ...... 6
第四章 本激励计划的主要内容 ...... 7

一、激励对象的范围及分配情况...... 7

二、授予的股票期权数量...... 8

三、股票期权的有效日、授权日及授予后相关时间安排...... 8

四、股票期权行权价格...... 10

五、激励计划的授予与行权条件...... 12

六、激励计划其他内容...... 15
第五章 独立财务顾问意见 ...... 16

一、对股票期权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见...... 16

二、对公司实行股权激励计划可行性的核查意见...... 17

三、对激励对象范围和资格的核查意见...... 17

四、对股权激励计划权益授出额度的核查意见...... 18

五、对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见...... 18

六、对激励计划授予价格定价方式的核查意见...... 18
七、股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见

...... 20

八、对公司实施股权激励计划的财务意见...... 21
九、公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意见

...... 21

十、对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见...... 22

十一、其他应当说明的事项...... 22
第六章 备查文件及咨询方式 ...... 24

一、备查文件...... 24

二、咨询方式...... 24

第一章 释义

本报告，部分合计数与各加计数直接相加之和可能在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。除非另有所指，下列简称具有如下含义：

锦波生物、本公司、公 指 山西锦波生物医药股份有限公司

司、上市公司

本激励计划、本计划、 指 山西锦波生物医药股份有限公司 2025 年股票期权激励计
股票期权激励计划 划（草案）

股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和
条件购买公司一定数量股票的权利

预留权益 指 本激励计划推出时未明确激励对象、本激励计划实施过程
中确定激励对象的权益

按照本计划规定，在本公司（含子公司，下同）任职的董
激励对象 指 事、高级管理人员及核心员工以及对公司经营业绩和未来
发展有直接影响的其他员工，不含独立董事、监事。

授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易
日

有效期 指 从权益授予之日起到权益行权或权益注销完毕之日止的时
间段

等待期 指 股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间段

行权价格 指 公司向激励对象授予股票期权时所确定的激励对象购买公
司股份的价格

行权条件 指 根据本激励计划激励对象行使股票期权所必须满足的条件

可行权日 指 激励对象可以行权的日期，可行权日必须为交易日

激励对象根据本计划，行使其所拥有的股票期权的行为，
行权 ……
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