公告日期：2025-04-21

中信证券股份有限公司

关于山西锦波生物医药股份有限公司

2024 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为山西锦波生物医药股份有限公司（以下简称“锦波生物”、“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，对公司 2024 年度募集资金年度存放与实际使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金总额、净额及资金到账时间

公司经中国证券监督管理委员会《关于同意山西锦波生物医药股份股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1381 号）同意注册，向不特定合格投资者公开发行人民币普通股不超过 575.00 万股，发行价为每股人民币 49.00 元，共计募集资金总额为人民币 28,175.00 万元，扣除
券商承销佣金及保荐费 2,326.57 万元后，主承销商中信证券于 2023 年 7 月 13 日
汇入公司募集资金监管账户交通银行股份有限公司太原并州路支行账户（账号为：141141220013002581870）人民币 20,000.00 万元、中信银行股份有限公司太原分
行账户（账号为：8115501011400583885）人民币 2,504.55 万元，2023 年 8 月 21
日汇入公司募集资金监管账户中信银行股份有限公司太原分行账户（账号为：8115501011400583885）人民币 3,343.88 万元。另加上尚未支付的承销费和保荐费对应的可抵扣增值税进项税额人民币 131.69 万元，扣减招股说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用 1,209.53 万元后，公司本次募集资金净额为 24,770.59 万元。

公司上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，

年 8 月 22 日出具了《验资报告》（中汇会验[2023]8856 号）。

（二）募集金额使用情况和结余情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计共使用募集资金 16,411.70 万元，其中，
2023 年度累计使用募集资金 2,913.14 万元，本年度使用募集资金 13,498.56 万元。
（三）募集资金的专户存储情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金存储、结余（(含利息收入扣除银行
手续费的净额)）情况如下所示：

单位：人民币元

开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注

中信银行股份有限公 8115501011400583885 募集资金 3,675,319.78 -

司太原分行 专户

交通银行股份有限公 141141220013002581870 募集资金 80,702,786.90 -

司太原体育南路支行 专户

合计 - - 84,378,106.68 -

注：2024 年 9 月交通银行股份有限公司太原并州路支行更名为交通银行股份有限公司
太原体育南路支行

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《山西锦波生物医药股份公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。

根据《管理办法》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构分别与中信银行太原分行营业部和交通银行太原并州路支行签订了《募集资金……
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