公告日期：2026-02-11

公告编号：2026-021

证券代码：832970 证券简称：东海证券 主办券商：中信建投
东海证券股份有限公司第五届董事会第一次（临时）会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2026 年 2 月 11 日

2.会议召开方式：√现场会议 √电子通讯会议

3.会议召开地点：东海证券大厦会议室

4.发出董事会会议通知的时间和方式：2026 年 2 月 6 日以电子邮件方式发出
5.会议主持人：王文卓先生

6.会议列席人员：李勇田先生、蔡志勇先生、袁忠先生、韩冬先生、黄葳先生等。

7.召开情况合法合规性说明：

本次董事会的召集、召开程序符合法律法规及《东海证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定；参与表决的董事资格合法有效，表决程序合法有效，符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《公司章程》的相关规定。
（二）会议出席情况

会议应出席董事 11 人，出席和授权出席董事 11 人。

二、议案审议情况
（一）审议通过《关于选举公司第五届董事会董事长的议案》
1.议案内容：

根据《公司法》《公司章程》等有关规定，选举王文卓先生为公司第五届董事会董事长，任期与公司第五届董事会一致。

公告编号：2026-021

2.回避表决情况：

无。

3.议案表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

4.提交股东会表决情况：

本议案无需提交股东会审议。
（二）审议通过《关于公司第五届董事会专门委员会成员组成方案的议案》
1.议案内容：

按照《公司法》《证券公司治理准则》《公司章程》等有关规定，公司董事会下设投资决策委员会、审计委员会、风险控制委员会及薪酬与提名委员会。公司第五届董事会专门委员会成员组成情况如下：

（1）投资决策委员会成员：王文卓、李军锋、朱晓喆（独立董事）。其中，王文卓先生为投资决策委员会主任委员（召集人）。

（2）审计委员会成员：江小三（独立董事）、刘文、吴若涵、刘世安（独立董事）、毛玲玲（独立董事）。其中，江小三先生为审计委员会主任委员（召集人）。
（3）风险控制委员会成员：毛玲玲（独立董事）、唐晓倩、马芸。其中，毛玲玲女士为风险控制委员会主任委员（召集人）。

（4）薪酬与提名委员会成员：刘世安（独立董事）、祝慧、朱晓喆（独立董事）。其中，刘世安先生为薪酬与提名委员会主任委员（召集人）。

上述董事会专门委员会委员任期与公司第五届董事会一致。
2.回避表决情况：

无。

3.议案表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

4.提交股东会表决情况：

本议案无需提交股东会审议。
（三）审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》
1.议案内容：

根据《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》以及《公司章程》等有关规定，聘任公司高级管理人员：

（1）聘任王文卓先生为公司执行委员会主任（总裁）；

公告编号：2026-021

（2）聘任李勇田先生为公司执行委员会委员；

（3）聘任马芸女士为公司执行委员会委员兼任合规总监、首席风险官；
（4）聘任蔡志勇先生为公司执行委员会委员兼任财务总监；

（5）聘任袁忠先生为公司执行委员会委员兼任董事会秘书；

（6）聘任韩冬先生为公司执行委员会委员；

（7）聘任黄葳先生为公司首席信息官。

上述人员任期与公司第五届董事会任期一致。具体详见公告（公告编号：2026-023）。
2.回避表决情况：

无。
3.对以上聘任公司高级管理人员采取分项表决，表决结果均为：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

公司现任独立董事刘世安、江小三、毛玲玲、朱晓喆对本项议案发表了同意的独立意见。
4.提交股东会表决情况：

本议案无需提交股东会审议。
（四）审议通过《关于授权设立和撤销……
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