公告日期：2025-12-12

证券代码：832970 证券简称：东海证券 主办券商：中信建投
东海证券股份有限公司

2025 年第一次临时股东会会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2025 年 12 月 12 日

2.会议召开方式：√现场会议 □电子通讯会议

上海市浦东新区东方路 1928 号。
3.会议表决方式：

√现场投票 □电子通讯投票

□网络投票 □其他方式投票

4.会议召集人：董事会
5.会议主持人：董事长王文卓先生
6.召开情况合法合规性说明：

东海证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十次（临时）会议召集了公司 2025 年第一次临时股东会，董事长王文卓先生为本次会议的主持人，会议的召开、审议程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《东海证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
（二）会议出席情况

出席和授权出席本次股东会会议的股东共 13 人，持有表决权的股份总数1,255,648,868 股，占公司有表决权股份总数的 67.67%。
（三）公司董事、监事、高级管理人员列席股东会会议情况

1.公司在任董事 11 人，列席 11 人；

2.公司在任监事 5 人，列席 5 人；

3.公司董事会秘书列席会议；

4.公司部分高级管理人员列席了本次会议。
二、议案审议情况
（一）《关于修订<东海证券股份有限公司章程>及相关议事规则的议案》

1.议案内容

根据《公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》等相关规定，结合公司实际情况，对《公司章程》及相关议事规则进行修订。其中，《东海证券股份有限公司章程》详见公告（公告编号：2025-058），《东海证券股份有限公司股东会议事规则》详见公告（公告编号：2025-047），《东海证券股份有限公司董事会议事规则》详见公告（公告编号：2025-048）。

2.议案表决结果：

(1) 审议通过《东海证券股份有限公司章程》

普通股同意股数 1,255,648,868 股，占出席本次会议有表决权股份总数的
100%；反对股数 0 股，占出席本次会议有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，
占出席本次会议有表决权股份总数的 0%。

本议案涉及特别决议事项，已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

(2) 审议通过《东海证券股份有限公司股东大会议事规则》（修订后更名为
《东海证券股份有限公司股东会议事规则》）

普通股同意股数 1,255,648,868 股，占出席本次会议有表决权股份总数的
100%；反对股数 0 股，占出席本次会议有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，
占出席本次会议有表决权股份总数的 0%。

(3) 审议通过《东海证券股份有限公司董事会议事规则》

普通股同意股数 1,255,648,868 股，占出席本次会议有表决权股份总数的
100%；反对股数 0 股，占出席本次会议有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，
占出席本次会议有表决权股份总数的 0%。

3. 回避表决情况

无。
（二）审议通过《关于取消监事会设置及相关事项的议案》

1.议案内容：

根据《公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》等相关规定，结合公司实际情况，公司取消监事会和监事的设置，由董事会审计委员会行使法律法规规定的监事会职权。《东海证券股份有限公司监事会议事规则》等监事会相关制度文件自本次股东会审议通过本议案之日废止。公司第四届监事会和监事依照法律法规和《公司章程》等有关规定履职至本次股东会审议通过本议案之日。

2.议案表决结果：

普通股同意股数 1,255,648,868 股，占出席本次会议有表决权股份总数的
100%；反对股数 0 股，占出席本次会议有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，
占出席本次会议有表决权股份总数的 0%。

3.回避表决情况

无。
（三）审议通过《关于修订<东海证券股份有限公司独立董事工作制度>的议案》
1.议案内容：

根据《公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》等相关规定，结合公司《公司章程》修订及不……
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