公告日期：2025-11-27

证券代码：832970 证券简称：东海证券 主办券商：中信建投
东海证券股份有限公司董事会议事规则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

东海证券股份有限公司第四届董事会第二十次（临时）会议于 2025 年 11 月
27 日审议通过《关于修订<东海证券股份有限公司章程>及相关议事规则的议案》之《东海证券股份有限公司董事会议事规则》，表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。本制度尚需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

第一章 总 则

第一条 为了进一步规范东海证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》等法律、法规、规范性文件以及《东海证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本规则。

第二条 董事会根据《公司章程》和股东会规定和授予的职权，依法对公司
进行经营管理，对股东会负责并报告工作。

第三条 董事会设立董事会办公室作为董事会常设工作机构，处理董事会日
常事务。

第四条 本规则适用于公司董事会、董事会各专门委员会、董事及本规则中
涉及的有关部门及人员。

第二章 董事会会议的召集和召开

第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议。

董事会每年至少召开两次定期会议，由董事长召集，于会议召开 10 日前书面通知全体董事。

第六条 在发出召开董事会会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董
事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。

董事长在拟定提案前，应当视需要征求执行委员会主任（总裁）和其他高级管理人员的意见。

第七条 有下列情形之一的，董事长应当自接到提议或证券监管部门的要求
后 10 日内，召集和主持董事会临时会议：

（一）代表十分之一以上表决权的股东提议时；

（二）三分之一以上董事联名提议时；

（三）审计委员会提议时；

（四）董事长认为必要时；

（五）过半数独立董事提议时；

（六）执行委员会主任（总裁）提议时；

（七）《公司章程》规定的其他情形。

第八条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的（董事长提议的除外），应
当通过董事会办公室或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

（一） 提议人的姓名或者名称；

（二） 提议理由或者提议所基于的客观事由；

（三） 提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

（四） 明确和具体的提案；

（五） 提议人的联系方式和提议日期等。

提案内容应当属于法律、法规、规范性文件、《公司章程》及有关文件规定的董事会职权范围内的事项，与提案有关的材料应当一并提交。

董事会办公室在收到上述书面提议和有关材料后，应当于当日转交董事长。董事长认为提案内容不明确、不具体或者有关材料不充分的，可以要求提议人修改或者补充。

董事长应当自接到提议后十日内，召集董事会会议并主持会议。

第九条 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行
职务的，由过半数董事共同推举一名董事召集和主持。

第十条 召开董事会定期和临时会议，董事会办公室应当分别提前 10 日和 3
日将盖有董事会办公室印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体董事、执行委员会主任（总裁）和董事会秘书。非直接送达的，还应当通过电话或其他方式进行确认并做相应记录。

若出现特殊情况，需要董事会即刻作出决议的，为公司利益之目的，召开董事会临时会议可以不受前款通知方式及通知时限的限制，但召集人应当在会议上作出说明。

第十一条 董事会书面会议通知应当至少包括以下内容：

（一） 会议的时间、地点；

（二） 会议的召开方式；

（三） 拟审议的事项（会议提案）；

（四） 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

（五） 董事表决所必需的会议材料；

（六） 董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；

（七） 联系人和联系方式；

（八） 发出通知日期。

口头会议通……
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