公告日期：2025-11-27

证券代码：832970 证券简称：东海证券 主办券商：中信建投
东海证券股份有限公司第四届董事会第二十次（临时）会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2025 年 11 月 27 日

2.会议召开方式：√现场会议 √电子通讯会议

3.会议召开地点：东海证券大厦会议室

4.发出董事会会议通知的时间和方式：2025 年 11 月 21 日以电子邮件方式发
出

5.会议主持人：董事长王文卓先生

6.会议列席人员：监事会主席韩斌先生、监事何建江先生、覃德勇先生及部分公司领导。

7.召开情况合法合规性说明：

本次董事会的召集、召开程序符合法律法规及《东海证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定；参与表决的董事资格合法有效，表决程序合法有效，符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《公司章程》的相关规定。
（二）会议出席情况

会议应出席董事 11 人，出席和授权出席董事 11 人。

董事邹庆宝因工作原因，委托董事李军锋代为表决。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于修订<东海证券股份有限公司章程>及相关议事规则的议案》1.议案内容：

根据《公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》等相关规定，结合公司实际情况，拟对《公司章程》及相关议事规则进行修订：

（1）《东海证券股份有限公司章程》；

（2）《东海证券股份有限公司股东大会议事规则》（修订后更名为《东海证券股份有限公司股东会议事规则》）；

（3）《东海证券股份有限公司董事会议事规则》。

其中，《公司章程》修订详见公告（公告编号：2025-046），《东海证券股份有限公司股东会议事规则》详见公告（公告编号：2025-047），《东海证券股份有限公司董事会议事规则》详见公告（公告编号：2025-048）。
2.回避表决情况：

无。
3.议案分项表决结果：

（1）同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票；

（2）同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票；

（3）同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

4.提交股东会表决情况：

本议案尚需提交股东会审议。
（二）审议通过《关于取消监事会设置及相关事项的议案》
1.议案内容：

根据《公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》等相关规定，结合公司实际情况，公司拟取消监事会和监事的设置，由董事会审计委员会行使法律法规规定的监事会职权。《东海证券股份有限公司监事会议事规则》等监事会相关制度文件自股东会审议通过本议案之日废止。公司第四届监事会和监事依照法律法规和《公司章程》等有关规定继续履职至公司股东会审议通过本议案之日。
2.回避表决情况：

无。

3.议案表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

4.提交股东会表决情况：

本议案尚需提交股东会审议。
（三）审议通过《关于修订董事会专门委员会议事规则的议案》
1.议案内容：

根据《公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》等相关规定，结合《公司章程》修订及不再设立监事会及监事等实际情况，对董事会专门委员会议事规则进行修订：

（1）《东海证券股份有限公司董事会投资决策委员会议事规则》；

（2）《东海证券股份有限公司董事会审计委员会议事规则》；

（3）《东海证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会议事规则》；

（4）《东海证券股份有限公司董事会风险控制委员会议事规则》。

修订后的董事会专门委员会议事规则自股东会审议通过《关于修订<东海证券股份有限公司章程>及相关议事规则的议案》之日起生效。
2.回避表决情况：

无。
3.议案分项表决结果：

（1）同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票；

（2）同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票；

（3）同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票；

（4）同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

4.提交股东会表决情况：

本议案无需提交股东会审议。
（四）审议通过《关于修订部分公司治理制度的议案》
1.议案内容：

根据《公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》等相关规定，结合《公司章程》修订及不再设立监事会及监事等实际情况，对部分公司治理制度进行修订：

（1）《东海证券股份有限公司独立董事工作……
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