公告日期：2025-03-28

证券代码：832970 证券简称：东海证券 主办券商：中信建投
东海证券股份有限公司第四届董事会第十二次（临时）会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2025 年 3 月 27 日

2.会议召开地点：东海证券大厦会议室

3.会议召开方式：现场结合通讯

4.发出董事会会议通知的时间和方式：2025 年 3 月 24 日以电子邮件方式发
出

5.会议主持人：董事长王文卓先生

6.会议列席人员：监事会主席韩斌先生、监事何建江先生、宫雪女士、覃德勇先生、职工监事王昊先生及公司相关领导等。

7.召开情况合法合规性说明：

本次董事会的召集、召开程序符合法律法规及《东海证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定；参与表决的董事资格合法有效，表决程序合法有效，符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《公司章程》的相关规定。
（二）会议出席情况

会议应出席董事 11 人，出席和授权出席董事 11 人。

董事石星宇女士、唐晓倩女士、独立董事胡海峰先生因工作原因以通讯方式参与表决。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于审议<东海证券股份有限公司 2024 年年度报告>及摘要的
议案》
1.议案内容：

根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 10 号》《证券公司年度报告内容与格式准则》和《公司章程》等有关规定，东海证券股份有限公司（以下简称“公司”）编制了 2024 年年度报告及其摘要，其中财务报告部分已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计。具体详见公告（公告编号：2025-008、2025-009）。

2.议案表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

无。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《东海证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报告》
1.议案内容：

2024 年，公司董事会严格按照《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规、规范性文件及监管要求，不断完善公司法人治理结构、建立健全公司内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，不断规范公司运作，提升公司治理水平。

2.议案表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

无。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《东海证券股份有限公司 2024 年度独立董事工作报告》
1.议案内容：

2024 年，公司独立董事严格按照《公司法》《公司章程》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第 2 号——独立董事》的规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，完成了董事会交办的各项工作任务，充分发挥独立董事的专业性和独立性，切实维护公司及公司全体
股东的合法利益。具体详见公告（公告编号：2025-010）。

2.议案表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

无。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《东海证券股份有限公司 2024 年度管理层工作报告》
1.议案内容：

公司管理层就 2024 年度工作向董事会报告并提请董事会审议。

2.议案表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

无。
4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于预计公司 2025 年度日常关联交易的议案》
1.议案内容：

根据法律法规及《东海证券股份有限公司关联交易管理制度》相关规定，结合公司日常经营和业务开展需要，公司对 2025 年可能发生的日常关联交易进行预计，包括：

（1）预计与控股股东、实际控制人及其相关方发生的日常关联交易；

（2）预计与公司 5%以上股东山金金控资本管理有限公司、监事宫雪、董事李军锋、董事邹庆宝相关单位发生的日常关联交易；

（3）预计与东海基金管理有限责任公司及其子公司发生的日常关联交易；
（4）预计与独立董事胡海峰所任职、兼职（不含同为双方的独立董事）单位发生的日常关联交易；

（5）预计与独立董事刘世安所任职、兼职（不含同为双方的独立董事）单位发生的日常关联交易；

（6）预计与独立董事江小三所任职、兼职（不含同为双方的独立董事）……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。