公告日期：2025-12-05

证券代码：832898 证券简称：天地壹号 主办券商：中信证券
天地壹号饮料股份有限公司控股股东和实际控制人行为规

范

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2025 年 12 月 5 日，公司第五届董事会第四次会议审议通过了修订后的《天
地壹号饮料股份有限公司控股股东和实际控制人行为规范》，制度尚需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

天地壹号饮料股份有限公司

控股股东和实际控制人行为规范

第一章 总 则

第一条 为进一步完善天地壹号饮料股份有限公司(以下简称“公司”)的法人治理结构，规范控股股东、实际控制人对公司的行为，保护公司和股东的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》和《天地壹号饮料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），特制定本规范。

第二条 本规范所称控股股东是指具备下列条件之一的股东：

（一）持有公司股本总额超过50%的股东；

（二）持有股份的比例虽然未超过50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。

第三条 本规范所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能
够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。

第四条 本规范所称“控制”，是指有权决定一个公司的财务和经营政策，并能据以从该公司的经营活动中获取利益。有下列情形之一的，为拥有公司控制权（有确凿证据表明其不能主导公司相关活动的除外）：

1．为公司持股50%以上的控股股东；

2．可以实际支配公司股份表决权超过30%；

3．通过实际支配公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；
4．依其可实际支配的公司股份表决权足以对公司股东会的决议产生重大影响；

5．中国证监会或全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）认定的其他情形。

第二章 一般原则

第五条 控股股东、实际控制人对公司及其他股东负有诚信义务，应当依法行使股东权利，履行股东义务。控股股东、实际控制人不得利用其控制权损害公司及其他股东的合法权益，不得利用控制地位谋取非法利益。

控股股东、实际控制人对公司和中小股东承担忠实勤勉义务，当自身利益与公司、中小股东利益产生冲突时，应当将公司和中小股东利益置于自身利益之上。
第六条 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得利用关联交易、利润分配、资金占用、资产重组、垫付费用、对外投资、担保和其他方式直接或间接侵占公司资金、资产，损害公司和其他股东的合法权益；违反规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第七条 控股股东、实际控制人应当严格履行其作出的公开声明和各项承诺，不得擅自变更或解除。

第八条 公司严格防止控股股东及关联方的非经营性资金占用的行为，并持续建立防止控股股东非经营性资金占用的长效机制。公司财务部门应定期检查公司与控股股东及关联方非经营性资金往来情况，杜绝控股股东及关联方的非经营性资金占用情况的发生。

控股股东、实际控制人及其控制的企业不得以下任何方式占用公司资金：
（一）公司为控股股东、实际控制人及其控制的企业垫付工资、福利、保险、
广告等费用和其他支出；

（二）公司代控股股东、实际控制人及其控制的企业偿还债务；

（三）有偿或者无偿、直接或者间接地从公司拆借资金给控股股东、实际控制人及其控制的企业；

（四）不及时偿还公司承担控股股东、实际控制人及其控制的企业的担保责任而形成的债务；

（五）公司在没有商品或者劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其控制的企业使用资金；

（六）中国证监会、全国股转公司认定的其他形式的占用资金情形。

第九条 公司对股东、实际控制人及其关联方提供的担保须经股东会审议通过。

股东会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决须经出席股东会的其他股东所持表决权的半数以上通过。

第十条 控股股东、实际控制人应当善意使用其控制权，不得利用其控制权从事有损于公司和中小股东合法权益的行为。

第……
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