公告日期：2025-04-21

证券代码：832792 证券简称：鹿城银行 主办券商：南京证券
昆山鹿城村镇银行股份有限公司关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于2025年4月18日召开第四届董事会第十三次会议，会议审议通过《关于修订<昆山鹿城村镇银行股份有限公司关联交易管理办法>的议案》，议案表决
结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票，本议案尚需提交股东大会审议。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

昆山鹿城村镇银行股份有限公司

关联交易管理办法

第一章 总则

第一条 为进一步规范昆山鹿城村镇银行股份有限公司（以下简
称“公司”或“本公司”）关联交易行为，防范关联交易风险，维护公司和股东整体利益，保障公司安全、独立、稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国商业银行法》《银行保险机构关联交易管理办法》《商业银行股权管理暂行办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》等法律法规、部门规章、规范性文件及《昆山鹿城村镇股份有限公司章程》（以下
简称“公司章程”）有关规定，结合公司实际，制定本办法。

第二条 本公司开展关联交易应遵守法律法规、部门规章、国家
统一会计制度和银行业监管机构、证券监管机构等监管机构及公司章程有关规定，遵循诚实信用、公开公允、穿透识别、结构清晰的原则。
第三条 本公司应当优化公司治理架构，完善内部控制和风险管
理，健全关联交易管理机制，采取有效措施，维护经营独立性，提高市场竞争力，控制关联交易数量和规模，保证关联交易合规性、公允性和必要性，防止关联方利用其特殊地位，通过关联交易侵害公司及股东合法利益。

第四条 本公司实行股东大会、董事会、董事会关联交易控制委
员会和经营层分级管理、监事会依法依规监督的关联交易管理体制。
第二章 职责分工

第五条 股东大会负责审议批准下列关联交易事项：

（一）审议超出董事会审批权限的关联交易事项；

（二）法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程规定应提交股东大会审议的关联交易事项。

第六条 董事会对关联交易管理承担最终责任，主要负责对下列
关联交易事项的管理：

（一）审核需提交股东大会审议的关联交易事项；

（二）审议批准权限范围内的关联交易事项；

（三）披露关联交易相关信息；

（四）审议董事会关联交易控制委员会报告；

（五）定期向股东大会报告公司关联交易情况；

（六）股东大会授权的其他事项。

第七条 董事会下设关联交易控制委员会，主要负责对下列关联
交易事项的管理：

（一）审定关联方名单；

（二）审查需提交董事会或股东大会审议的关联交易事项；

（三）董事会授权的其他事项。

关联交易控制委员会由 3 名以上董事组成，由独立董事担任负责
人。关联交易控制委员会应重点关注关联交易的合规性、公允性和必要性。风险合规部作为董事会关联交易控制委员会日常办事机构。
第八条 董事会办公室负责牵头拟订需提交董事会或股东大会的
关联交易管理制度；牵头关联方名单管理，定期报关联交易控制委员会审定；督促并协助公司相关部门履行董事会、股东大会审批程序；牵头负责关联交易的对外披露事宜等工作。

第九条 经营层主要负责下列关联交易管理工作：

（一）制定经营层关联交易管理制度，健全完善关联交易管理机制；

（二）组织实施经营层关联交易管理各项具体工作；

（三）履行将关联交易报关联交易控制委员会备案或审查程序，以及报董事会或股东大会审批程序；

（四）建设关联交易相关信息系统并持续优化完善；

（五）股东大会和董事会授权的其他事项。

公司在经营层设立跨部门的关联交易管理办公室，指定合规负责人担任关联交易管理办公室主任，成员包括风险合规部、董事会办公室、计划财务部、信贷管理部、公司金融部、人力资源部等主要部门负责人等。公司指定风险合规部作为牵头部门，配置专职工作人员，负责关联交易管理等日常事务。

第三章 关联方管理

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