公告日期：2025-04-28

东吴证券股份有限公司

关于浙江圣兆药物科技股份有限公司

2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律、法规和规范性文件的要求，东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“主办券商”）作为浙江圣兆药物科技股份有限公司（以下简称“圣兆药物”或“公司”）持续督导的主办券商，对公司 2024 年度募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，现将核查情况报告如下：
一、2017 年第一次股票定向发行募集资金存放和使用情况

（一）募集资金基本情况

2017 年 6 月 8 日，公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过《关于公司股
票发行方案的议案》，公司向满足《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》及《非上市公众公司监管问答——定向发行（二）》规定的机构投资者或自然人投资者发行普通股股票，发行数量不超过 23,000,000 股，发行价格为每股人民币 10.00 元，募集资金总额不超过 230,000,000.00 元，募集资金将用于在研长效缓释制剂 S1、S3、A03A、B01A项目、靶向制剂 S4、D03A 项目获批上市前费用（包括药学研究、非临床研究、临床研究费用），靶向制剂 D04A 项目申报临床前的研究费用（包括药学研究、
非临床研究费用）以及研发中心相关费用。截至 2017 年 6 月 16 日，公司收到股
份认购资金 229,900,000.00 元，全部缴存于公司验资银行账户，开户行：杭州银行滨江支行，账号：3301040160007418752。

2017 年 6 月 29 日，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述认购资
金进行审验，并出具《验资报告》（[2017]京会兴验字第 68000007 号）。

公司于 2017 年 8 月 11 日收到《关于浙江圣兆药物科技股份有限公司股票发
行股份登记的函》（股转系统函[2017]5080 号），在此之前，公司未使用募集资金。

公司于 2017 年 8 月 29 日办理完成新增股份登记，新增股份于 2017 年 8 月 29 日
在全国股份转让系统挂牌并公开转让。

公司于 2019 年 12 月 13 日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事第
十一次会议以及 2019 年 12 月 30 日召开 2019 年第一次临时股东大会审议通过
《关于变更募集资金用途的议案》。对截至 2019 年 11 月 30 日的剩余募集资金用
途进行变更，变更后的募集资金用途包括 S1、S3、B01A、B02A、B03A、A03A、D03A、D04A 项目及研发中心其他费用、其他研发项目及补充流动资金。

公司于 2024 年 10 月 16 日召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第
六次会议以及 2024 年 10 月 31 日召开 2024 年第四次临时股东大会审议通过《关
于变更募集资金用途的议案》。将截至 2024 年 10 月 15 日的 B03A 项目剩余募集
资金 286.00 万元变更至补充流动资金。

（二）募集资金存放和管理情况

为了保障公司股票定向发行募集资金管理及使用的合法合规，根据全国股份
转让系统于 2016 年 8 月 8 日发布的《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—
—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的规定，公司第一届董事会第十八次会议、2016 年第一次临时股东大会审议通过了《募集资金管理制度》。

公司已按照《募集资金管理制度》的要求为本次募集资金开立募集资金专项账户，实行专户管理。报告期内存放和使用募集资金的账户情况如下：

序号 开户银行 账户名称 账号

1 杭州银行股份有限公 浙江圣兆药物科技股份有限公司 3301040160007418752
司滨江支行

（三）募集资金的实际使用情况

1、募集资金实际使用情况

截至 2025 年 2 月 21 日，公司本次募集资金具体使用情况如下：

单位：元

募集资金净额 227,511,000.00 投入募……
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