公告日期：2025-12-02

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北京市康达律师事务所

关于淄博大亚金属科技股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市的

补充法律意见书（二）

康达股发字[2025]第 0026-2 号

二零二五年十一月

目 录

释 义......3
正 文 ...... 9
第一部分 关于《第二轮审核问询函》的回复......9
一、《第二轮审核问询函》之问题 1：关于关联方和关联交易 ...... 9
二、《第二轮审核问询函》之问题 3：业绩持续性及收入核查充分性 ...... 50
三、《第二轮审核问询函》之补充说明事项 ...... 62
第二部分 关于《审核问询函》的回复更新......63
一、《审核问询函》之问题 1：实际控制人及一致行动人认定准确性 ...... 63
二、《审核问询函》之问题 9：其他问题 ...... 102
第三部分 关于发行人本次发行上市相关情况的更新 ......128
一、本次发行上市的批准与授权的补充核查 ...... 128
二、发行人本次发行上市的主体资格的补充核查 ...... 128
三、本次发行上市的实质条件的补充核查 ...... 130
四、发行人的独立性的补充核查 ...... 136
五、发行人的发起人、股东及实际控制人的补充核查 ...... 139
六、发行人的股本及其演变的补充核查 ...... 142
七、发行人的业务的补充核查 ...... 143
八、关联交易及同业竞争的补充核查 ...... 144
九、发行人的主要财产的补充核查 ...... 163
十、发行人的重大债权债务的补充核查 ...... 169
十一、发行人公司章程的制定与修改的补充核查 ...... 171

十二、发行人股东会、董事会、监事会/董事会审计委员会议事规则/工作细则
及规范运作的补充核查 ...... 172

十三、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化的补充核查 ...... 174

十四、发行人的税务的补充核查 ...... 176

十五、发行人环境保护和产品质量、技术等标准的补充核查 ...... 180

十六、发行人募集资金的运用的补充核查 ...... 181

十七、发行人的诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 182

十八、发行人招股说明书法律风险的评价 ...... 182

十九、律师认为需要说明的其他问题 ...... 183

二十、本次发行上市的总体结论性意见 ...... 184

释 义

在本补充法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：

发行人/公司/大亚股份 指 淄博大亚金属科技股份有限公司

本次发行 指 向不特定合格投资者公开发行股票

本次发行上市 指 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所
上市

大亚有限 指 淄博大亚金属制品有限公司，系发行人前身

大亚集团 指 淄博大亚金属集团有限公司，已于 2020 年 8 月 26 日注
销

大亚机电 指 山东大亚机电科技有限公司，大亚股份全资子公司

大亚机械 指 山东大亚机械……
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