公告日期：2025-12-04

证券代码：832476 证券简称：交控生态 主办券商：申万宏源承销保荐
山西交控生态环境股份有限公司对外投资管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2025 年 12 月 3 日第四届董事会第三十八次会议审议通过，尚
需提请 2025 年第五次临时股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

对外投资管理办法

第一章 总则

第一条 为了加强山西交控生态环境股份有限公司（以下称“公司”）的对外投资活动的管理，保证对外投资活动的规范性、合法性和效益性，切实保护公司和投资者的利益，根据国家有关法律法规和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》、《山西交控生态环境股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，制定本办法。

第二条 对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。包括但不限于：委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等。

第三条 公司对外投资必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发展战略和产业规划要求，有利于形成公司的支柱产业、骨干产业和有市场竞争力的产品，有利于公司可持续发展、提升公司市场价值。

第四条 本办法适用于公司的一切对外投资行为。

第二章 对外投资的管理原则

第五条 对外投资管理应遵循以下基本原则：

（一）公司的对外投资应遵守国家法律、法规；

（二）公司的对外投资必须注重风险防范、保证资金运行安全；

（三）必须规模适度、量力而行，不能影响公司主营业务发展；

（四）公司的对外投资应符合公司发展战略、合理配置公司资源、促进要素优化组合，创造良好经济效益；

（五）坚持效益优先原则，在同等投资收益的情况下，在选择投资项目时，要先公司内，后公司外。

第六条 公司对外投资，要严格按照权限和程序办事。

第七条 必须进行可行性调研和投资项目的经济评价。

第三章 对外投资的组织管理机构和决策程序

第八条 公司股东会、董事会为公司对外投资的决策机构，分别根据《公司章程》、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》所确定的权限范围和决策程序，对公司的对外投资作出决策。其他任何部门和个人无权做出对外投资的决定。
第九条 公司对外投资设立有限责任公司或者股份有限公司，按照《公司法》及相关规定分期缴纳出资额的，应当以协议约定或认缴的全部出资额为标准适用《公司章程》的规定。

第十条 总经理负责维护对外投资权益的有效性和完整性；负责协调或指导被投资公司“三会”事务，主张公司相关权益；负责公司对外投资行为的审计并协助被投资单位完善内控制度。

第十一条 金融管理部负责按照投资类别、数量、单价、应计利息、购进日期等及时登记入账，并进行相关账务处理。

第十二条 公司法务人员负责对外投资项目的协议、合同和重要相关信函、章程等的法律审核。

第十三条 涉及证券投资的，必须执行严格的联合控制制度，即至少要由两名以上人员共同操作，且证券投资操作人员与资金、财务管理人员分离，相互制约，不得一人单独接触投资资产，对任何的投资资产的存入或取出，必须由相互制约的两人联名签字。公司购入的有价证券必须在购入的当日记入公司名下。

第十四条 公司财务总监应每月向总经理报告证券投资资金的使用及结存情况。

第十五条 未按规定程序擅自越权签订对外投资协议，或口头决定对外投资事项，并已付诸实际，给公司造成损失的，相关责任人应负赔偿责任。

第十六条 股东会、董事会对投资事项作出决议时，与该投资事项有关联关系或者其他利害关系的股东、董事应当回避表决。

第四章 对外投资的执行与实施

第十七条 对外投资决策原则上经过项目调研、可行性分析、项目立项、项目执行等阶段。

第十八条 金融管理部负责对投资项目进行初步评估，出具项目建议书和可行性分析报告，提出投资建议。

投资项目建议书的内容应包括投资项目名称、投资目的、被投资企业的基本情况（如企业名称、地址、规模、经济性质、经营范围、注册资金、工商税务登记等有关情况并提供相应的附件）及其他需要说明的问题。

可行性分析报告的内容应包……
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