公告日期：2025-12-12

证券代码：832432 证券简称：科列技术 主办券商：东北证券
深圳市科列技术股份有限公司募集资金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2025 年 12 月 11 日经第四届董事会第八次会议审议通过，尚需提
交公司 2025 年第一次临时股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

深圳市科列技术股份有限公司

募集资金管理制度

第一章 总 则

第一条 为了规范深圳市科列技术股份有限公司（以下简称“公司”）募集
资金管理，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称“《定向发行规则》”）、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律法规、部门规章、业务规则等规范性文件和《深圳市科列技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种、可转换
公司债券，向符合规定的投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司实施股
权激励计划募集的资金。

第三条 公司应当提高科学决策水平和管理能力，严格依照有关法律法规、
部门规章、业务规则等规范性文件和《公司章程》的规定，对募集资金投资项目的可行性进行科学分析、审慎决策，着实提高公司盈利能力。

第四条 公司董事会应根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定，
建立健全募集资金管理制度并确保本制度的有效实施，及时披露募集资金使用的情况，做到公开、透明、规范。

第五条 公司控股股东、实际控制人或其关联方不得直接或者间接占用或者
挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目获取不正当利益。

第六条 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或
公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。

第七条 违反有关法律法规、《公司章程》及本制度等规定使用募集资金，
致使公司遭受损失的，相关责任人应按照有关法律法规的规定承担相应的民事赔偿责任。

第二章 募集资金存储

第八条 公司募集资金应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以
下简称“募集资金专户”），募集资金应当存放于专户集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。公司若存在两次以上融资的，应当分别设置独立的募集资金专户。

第九条 公司应当在认购结束后一个月内，与主办券商、存放募集资金的商
业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议（以下简称“协议”），在有效期届满前因主办券商或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议。

第十条 公司通过子公司或控股的其他企业实施募投项目的，应由公司、实
施募投项目的控股子公司、商业银行和主办券商共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应当视为共同一方。

公司通过子公司或控制的其他企业使用募集资金的，应当遵守《定向发行规则》及相关规定，涉及审议程序或信息披露的，由公司按规定履行。

第十一条 募集资金到账后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资
格的会计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金及时、完整地存放在募集资金专户内。

第三章 募集资金使用

第十二条 公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。公司应当
审慎使用募集资金，按照定向发行说明书等文件公开披露的用途使用募集资金，不得随意改变募集资金投向，不得变相改变募集资金用途，不得用于《定向发行规则》禁止的用途。

公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。

第十三条 公司在符合《定向发行规则》第二十二条的规定后，可……
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