公告日期：2018-08-22

证券代码：832396 证券简称：开源证券 主办券商：财达证券
开源证券股份有限公司

2018年半年度本次（第五次增资扩股）募集资金存放
与实际使用情况公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带法律责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的有关规定，并根据开源证券股份有限公司（以下简称“公司”）制定的《募集资金管理制度》相关规定，现将
2018年半年度本次（第五次增资扩股）募集资金存放与实际使用情况公告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

公司于2015年4月30日在全国中小企业股份转让系统挂牌。公司第二届董事会第二次会议和2018年第一次临时股东大会审议并通过了《关于公司2018年股票发行方案的议案》（以下简称“股票发行方案”）。拟向符合《投资者适当性管理细则》规定的合格投资者，以4.00元/股的价格，发行不超过80,000万
股（含80,000万股）普通股股票，募集资金金额不超过320,000万元（含320,000万元）。

2018年4月5日，公司披露了《股票发行认购公告》。2018年5月3日，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对本次股票发行进行了验资，并出具了“希会验字(2018)0026”号《验资报告》，验证截至2018年4月27日止，公司收到本次股票发行所募集的资金共人民币1,758,710,400.00元，扣除股权登记费、评估费、验资费及律师费等共计人民币2,653,378.90元后，实际募集资金净额为人民币1,756,057,021.10元。

2018年5月14日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于开源证券股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函［2018］166号），本次新增股份于2018年6月1日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

（二）募集资金使用和结余情况

根据《股票发行方案》，公司本次募集资金主要用于补充公司净资本与运营资金，扩大经纪业务、自营业务、资产管理业务、信用交易业务、向子公司增资等。截至2018年6月30日，公司本次募集资金未使用完毕，剩余13,895,084.27元（报告期内发行费用尚未支付完毕）。

具体情况如下：

浦发银行西安分行营业部

项目 合计

72010078801100000458户

实际募集资金总额 1,758,710,400.00 1,758,710,400.00
减：自营业务 500,000,000.00 500,000,000.00
减：信用交易业务 267,000,000.00 267,000,000.00

减：次级债兑付 530,000,000.00 530,000,000.00
减：收益凭证兑付 200,000,000.00 200,000,000.00
减：子公司增资 250,000,000.00 250,000,000.00
加：利息收入 2,184,684.27 2,184,684.27
募集资金剩余金额 13,895,084.27 13,895,084.27
二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

根据《开源证券股份有限公司募集资金管理制度》对募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露的要求,公司已开设了本次定向发行的银行专项账户，仅用于本次募集资金的存储和使用，不……
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