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公告日期：2018-08-22
公告编号：2018-049
证券代码：832396 证券简称：开源证券 主办券商：财达证券
开源证券股份有限公司
第二届董事会第五次会议决议公告
一、 会议召开和出席情况
（一） 会议召开情况
1. 会议召开时间：2018 年8 月21 日
2. 会议召开地点：公司会议室
3. 会议召开方式：电话会议
4. 发出董事会会议通知的时间和方式：2018 年8 月10 日以电子
邮件形式发出
5. 会议主持人：董事长李刚先生
6. 会议列席人员（如有）：副总经理、董事会秘书县亚楠女士、
首席风险官薛军荣先生、职工监事张旭先生。
7. 召开情况合法、合规、合章程性说明：
会议的召集及召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《公
司章程》及有关法律、法规的规定。
（二） 会议出席情况
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带法律责任。
公告编号：2018-049
会议应出席董事10 人，出席董事10 人。
二、 议案审议情况
（一） 审议通过《关于公司2018 年半年度报告的议案》。
1. 议案内容：
具体内容详见公司于2018 年8 月22 日在全国中小企业股份
转让系统官方信息披露平台（www.neeq.com.cn）发布的《开源
证券股份有限公司2018 年半年度报告》（公告编号：2018-051）。
2.议案表决结果：同意10 票；反对0 票；弃权0 票。
3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交股东大会审议。
（二） 审议通过《关于公司2018 年半年度前次（第四次增资
扩股）募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》。
1.议案内容：
具体内容详见公司于 2018 年8 月22 日在全国中小企业股
份转让系统官方信息披露平台（www.neeq.com.cn）发布的《关
于公司2018 年半年度前次（第四次增资扩股）募集资金存放与
实际使用情况专项报告的公告》（公告编号：2018-052）。
2.议案表决结果：同意10 票；反对0 票；弃权0 票。
3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
公告编号：2018-049
4.提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交股东大会审议。
（三） 审议通过《关于公司2018 年半年度本次（第五次增资
扩股）募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》。
1.议案内容：
具体内容详见公司于2018 年8 月22 日在全国中小企业股份
转让系统官方信息披露平台（www.neeq.com.cn）发布的《关于
公司2018 年半年度本次（第五次增资扩股）募集资金存放与实
际使用情况专项报告的公告》（公告编号：2018-053）。
2.议案表决结果：同意10 票；反对0 票；弃权0 票。
3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交股东大会审议。
（四） 审议通过《关于公司关联交易的议案》。
1.议案内容：
具体内容详见公司于 2018 年8 月22 日在全国中小企业股
份转让系统官方信息披露平台（www.neeq.com.cn）发布的《开
源证券股份有限公司关联交易公告》（公告编号：2018-054）。
2.议案表决结果：同意6 票；反对0 票；弃权0 票。
3.回避表决情况：
关联董事李刚、李盈斌、霍耀辉、王锐回避表决该议案。
公告编号：2018-049
4.提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交股东大会审议。
（五） 审议通过《关于公司<2018 年上半年净资本等风控指标
运行情况报告>的议案》。
1.议案内容：
根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，会议经
审议同意公司《2018 年上半年净资本等风控指标运行情况报告》。
2.议案表决结果：同意10 票；反对0 票；弃权0 票。
3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：
本议案无需提交股东大会审议。
（六） 审议通过《关于召开2018 年第三次临时股东大会的议
案》。
1.议案内容：
具体内容详见公司于 2018 年8 月22 日在全国中小企业股
份转让系统官方信息披露平台（www.neeq.com.cn）发布的《开
源证券股份有限公司关于召开2018 年第三次临时股东大会通知
公告》（公告编号：2018-055）。
2.议案表决结果：同意10 票；反对0 票；弃权0 票。
3……
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