公告日期：2026-10-08

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关于创元期货股份有限公司首次公开发行股票
并上市辅导工作进展情况报告（第十一期）
创元期货股份有限公司（以下简称“创元期货”“公司”或“辅导对象”）
拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。中信证券股份有限公司
（以下简称“中信证券”或“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以
及《创元期货股份有限公司与中信证券股份有限公司关于首次公开发行 A 股股
票之辅导协议》（以下简称“辅导协议”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅
导工作进展情况报告如下：
一、本阶段辅导工作进展情况
（一）辅导人员
公司的辅导机构为中信证券、江苏益友天元律师事务所（以下简称“益友天
元律师”）、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇会计师”）。
本辅导期内，辅导机构未发生变动。
中信证券指派的辅导工作小组成员为吴浩、 周宇、毛能、朱曦东、萧杰、何
辉、徐敏杰、陈舒捷和莫因同，其中吴浩为组长。上述人员均未同时担任四家以
上企业的辅导工作，符合中国证券监督管理委员会的有关规定。本辅导期内，辅
导工作小组成员未发生变动。
（二）辅导时间及方式
创元期货本期辅导期间为 2026 年 7 月 1 日至本报告出具之日，通过组织自
学、问题诊断和专业咨询、交流会等多种辅导方式对创元期货接受辅导人员进行
了辅导培训，并对创元期货进行了摸底调查和问题汇总。
（三）辅导的主要内容2
本辅导期内，中信证券辅导工作小组在益友天元律师、中汇会计师的协助下，
根据有关法规要求和上市辅导协议的约定，摸底调查了公司情况并汇总问题。主
要辅导内容如下：
1、开展尽职调查工作，摸底调查公司情况
本辅导期内，中信证券在益友天元律师、中汇会计师的协助下，对公司进行
全方位的摸底调查。重点了解公司的财务会计管理体系、内控制度建设、法人治
理结构、业务情况、同业竞争与关联关系、公司发展规划以及董事和高级管理人
员、合计 5%以上股份的股东的法定代表人或其代表对有关法律法规知识的了解
与掌握程度和其诚信意识。通过摸底调查，进一步规范公司财务、内控、法人治
理结构等体系，同时确定下一阶段的辅导重点。
2、召开中介协调会
本辅导期内，辅导机构根据实际需要召集中介机构协调会，就重要问题及时
召开专题会议，积极商讨和解决公司尚存在的主要问题，督促公司从各方面改善
规范运作。
3、持续开展董事、高管辅导工作
辅导机构持续向全体辅导对象传达资本市场最新监管与审核动态的信息，加
深相关人员对最新的资本市场动态和监管政策的理解，并帮助其树立起进入证券
市场的诚信意识、自律意识和法治意识，树立正确“上市观”。
4、持续完善公司治理
本辅导期内，辅导机构与公司相关人员保持密切沟通， 及时协助解决辅导工
作中出现的具体问题，督促公司严格按照《公司章程》以及股东会、董事会议事
规则履行相关程序，同时依据《公司章程》《全国中小企业股份转让系统挂牌公
司信息披露规则》等业务规则的要求，辅导公司完成相关信息的披露。
5、持续关注公司资本补充进展
2026 年 5 月 27 日，苏州市国资委出具《关于创元期货股份有限公司第四轮
股票定向增发项目的核准意见》（苏州国资改〔 2026〕 73 号），同意公司本次
定向增发股票。 2026 年 6 月 15 日，公司召开 2026 年第一次临时股东会，审议
通过了公司定向发行相关事项。 2026 年 6 月 17 日，公司公告了股票定向发行说3
明书（修订稿），计划向 8 名发行对象发行股份，拟发行股票的数量为 224,000,000
股，预计募集资金总额不超过 548,800,000.00 元。公司本次定向发行股票募集资
金主要用于增加净资本，从而引进高端人才、交易系统投入与升级、支付运营费
用，强化抵御风险能力，拓展创新业务，扩大公司业务规模，对风险管理子公司
增资，以缓解公司业务快速发展带来的资金压力，进一步改善公司财务状况，增
强企业竞争力，为企业的长期和可持续发展提供保障。 2026 年 6 月 23 日，公司
收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《创元期货股份有限公司股
票定向发行申请受理通知书》 。
2026 年 8 月 12 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司审核通过，并
向中国证监会报送了注册申请。 2026 年 9 月 7 日，公司由于需要落实相关事项
并更新补充提交相关材料，就本次股票定向发行事项向中国证券监督管理委员会
提出中止注册申请。 2026 年 9 月 11 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监
会行政许可申请中……
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