公告日期：2025-08-19

深圳市配天智造装备股份有限公司
监事会议事规则

二〇二五年八月

目录

第一章 总则......1
第二章 监事会的职权......1
第三章 监督检查......2
第四章 监事会会议的召集、主持及提案......3
第五章 监事会会议通知和召开......4
第六章 监事会会议的表决......5
第七章 附则......6

深圳市配天智造装备股份有限公司

监事会议事规则

第一章 总则

第一条 为规范深圳市配天智造装备股份有限公司（以下简称“公司”）监
事会的组织和运作，保障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律法规以及《深圳市配天智造装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本规则。

第二条 监事会依法向公司全体股东负责，对公司财务以及公司董事、经理
及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。

第三条 监事应当遵守法律、法规和公司章程，忠实履行监事会和监事的职
责。

第四条 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干
涉。监事履行职责时，公司各业务部门应当予以协助，不得拒绝、推诿或阻挠。
第二章 监事会的职权

第五条 监事会是公司依法设立的监督机构，对股东会负责，并向股东会报
告工作。

第六条 监事会主席处理监事会日常事务,保管监事会印章。监事会主席可
以要求公司其他人员协助其处理监事会日常事务。

第七条 监事会行使下列职权：

（一） 对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

（二） 检查公司财务；

（三） 要求董事、高级管理人员提交执行职务的报告；

（四） 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢

免的建议；

（五） 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级
管理人员予以纠正；

（六） 提议召开临时股东会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东会职责时召集和主持股东会；

（七） 向股东会提出提案；

（八） 依照《公司法》的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

（九） 股东会决议或《公司章程》规定的其他职权。

第八条 监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请
会计师事务所，律师事务所等专业机构协助其工作。

第九条 监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。

第十条 监事会主席行使下列职权：

（一） 召集和主持监事会会议；

（二） 检查监事会决议的执行情况；

（三） 代表监事会向股东会报告工作。

第三章 监督检查

第十一条 监事会对下列事项进行监督检查：

（一） 公司财务；

（二） 股东会决议执行情况；

（三） 董事会重大决策程序及公司经营管理活动的合法合规性；

（四） 公司董事、高级管理人员履行职务情况及在执行公司职务时有无违
反法律、行政法规、部门规章、规范性文件或《公司章程》的行为；
（五） 《公司章程》规定或股东会授予的其他监督职权。

监事会对董事会和高级管理人员违反法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《公司章程》的行为，应当履行监督职责，向董事会通报或者向股东会报告，也可以直接向主办券商或者全国股转公司报告。

第十二条 监督检查主要形式：监事会依照法定程序对相关事项进行监督检
查，可以采取列席董事会、有选择性的列席总经理办公会议、专项检查、专题
调研、实地考察、个别交流、查阅公司财务和审计等定期报表资料等方式，必 要时，要求公司相关部门进行核实和解释说明，委托有资质的会计师事务所、 审计事务所、律师事务所等专业性机构进行核实、取证等多种形式开展工作。
第十三条 监事会在履行监督权时，针对所发现问题可采取下列措施：

（一） 发出口头或书面通知，要求予以纠正；

（二） 向董事及高级管理人员通报检查结果，提出整改建议，必要时向股
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