公告日期：2025-05-07

中泰证券股份有限公司

关于河北志晟信息技术股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市之保荐工作总结报告书

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为河北志晟信息技术股份有限公司（以下简称“志晟信息”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，履行持续督导职责期
限至 2024 年 12 月 31 日。截止本保荐工作总结报告书出具日，持续督导期已届
满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，保荐机构出具本保荐工作总结报告书。
一、志晟信息基本情况

公司名称 河北志晟信息技术股份有限公司

证券代码 832171

注册资本 100,233,235

注册地址 河北省廊坊市广阳区新华路 50 号万达广场 B 座 1-1601

主要办公地址 廊坊经济技术开发区友谊路 128 号志晟信息大厦

法定代表人 穆志刚

实际控制人 穆志刚、阎梅

联系人 成灵灵

联系电话 03165123333-8015

本次证券发行类型 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市

本次证券发行数量 14,530,435 股（行使超额配售选择权前）

16,710,000 股（行使超额配售选择权后）

本次证券发行价格 6.80 元/股

募集资金总额 9,880.70 万元（行使超额配售选择权前）

11,362.80 万元（行使超额配售选择权后）

募集资金净额 8,433.17 万元（行使超额配售选择权前）

9,915.27 万元（行使超额配售选择权后）

本次证券上市时间 2021 年 11 月 15 日

本次证券上市地点 北京证券交易所

中泰证券作为志晟信息向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，主要保荐工作如下：

（一）尽调推荐工作

保荐机构按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）的审核，组织发行人及其他中介机构对问询函意见进行答复，按照要求对涉及本次发行的特定事项进行尽职调查或核查，并按照《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则（试行）》等相关规定向全国股转公司提交推荐本次发行所要求的相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导工作

按照《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等规定，履行职责。包括：

1、督导公司规范运作，审阅公司信息披露文件及向北京证券交易所提交的其他文件；

2、督促公司建立健全并有效执行公司治理、内部控制等各项制度：协助和督促公司建立健全并有效执行内部控制制度，包括财务管理制度、会计核算制度，以及募集资金使用、关联交易等重大经营决策的程序和要求等，督促公司建立健全并有效执行信息披露制度；

3、督促公司按规定履行信息披露义务，就信息披露是否真实、准确、完整，对公司经营的影响，以及是否存在其他未披露重大风险等内容发表意见；持续关注公司是否为他人提供担保等事项；

4、持续关注公司运作情况，充分了解公司及其业务，通过日常沟通、定期
或不定期回访、查阅资料，关注公司日常经营、证券交易和媒体报道等情况，督促公司履行相应信息披露义务；

5、督促公司或其控股股东、实际控制人信守承诺，持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；持续跟进相关主体履行承诺的进展情况，督促相关主体及时、充分履行承诺；

6、做好募集资金使用的督导、核查工作，每（半）年就公司募集资金存放和使用情况至少进行一次现场核查，每年出具募集资金存放和使用情……
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