公告日期：2023-10-16

公告编号：2023-035

证券代码：832038 证券简称：宁夏新龙 主办券商：首创证券

宁夏新龙蓝天科技股份有限公司

关于公司及相关责任主体收到中国证劵监督管理委员会

宁夏监管局行政监管措施决定书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

一、基本情况

相关文书的全称：宁夏证监局关于对宁夏新龙蓝天科技股份有限公司、李法曾、常炳恩、陈庆才、杨秀玲采取出具警示函的行政监督管理措施的决定

收到日期：2023 年 10 月 13 日

生效日期：2023 年 10 月 13 日

作出主体：中国证监会及其派出机构宁夏监管局

措施类别：行政监管措施

涉嫌违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

宁夏新龙蓝天科技股份 挂牌公司或其子公司 挂牌公司

有限公司

李法曾 控股股东/实际控制人 董事长

常炳恩 董监高 董事、总经理

陈庆才 董监高 董事会秘书、财务总监

杨秀玲 董监高 董事

涉嫌违法违规事项类别：

公告编号：2023-035

关联交易未及时审议及披露

二、主要内容

（一）涉嫌违法违规事实：

宁夏新龙蓝天科技股份有限公司与新疆中泰化学股份有限公司（以下简称

中泰化学）长期存在商业合作关系，因中泰化学于 2022 年 11 月 28 日聘请公

司董事杨秀玲担任其高管成为公司关联方。公司 2022 年向中泰化学销售低汞 触媒不含税金额 31,421,592.92 元，2022 年向中泰化学采购废汞触媒不含税

金额 160,439.78 元，合计占 2022 年年报记载的净资产的 15.95%。公司未能

及时识别关联方变化，对上述交易未及时审议并披露临时公告，且未在 2022 年 年报中披露上述关联交易。

（二）处罚/处理依据及结果：

宁夏新龙蓝天科技股份有限公司上述行为违反了《非上市公众公司信息 披露管理办法》(证监会令第 191 号，以下简称《管理办法》)第二十一条第 一款、第二款第(三)项和《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 9 号 ——创新层挂牌公司年度报告》第二十八条的规定。公司董事长李法曾、总 经理常炳恩、董事会秘书兼财务总监陈庆才未持续关注关联方名单、关联关 系及变化情况，董事杨秀玲未及时向公司报送关联关系及变化情况的说明， 导致公司未及时披露临时报告、定期报告披露不准确，对上述行为负有主要 责任，违反了《管理办法》第五条、第三十一条、第三十三条、第三十五

条、第三十八条的规定。根据《管理办法》第二十八条、第四十五条的规

定，决定对公司、李法曾、常炳思、陈庆才、杨秀玲采取出具警示函的监督 管理措施并计入证券期货市场诚信档案。

三、对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：

本次行政监管措施对公司经营方面未产生重大不利影响。

公告编号：2023-035

（二）对公司财务方面产生的影响：

本次行政监管措施不会对公司财务方面产生重大不利影响

（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。

（四）不存在被调整至基础层的风险。

四、应对措施或整改情况

公司及相关人员收到行政监管措施决定书后，高度重视行政监管措施决 定书中提出的问题，将在今后的工作中严格按照《管理办法》《全国中小企 业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌 公司治理规则》等相关规则……
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