公告日期：2020-10-29

上海市君悦（深圳）律师事务所

关于五峰赤诚生物科技股份有限公司

定向发行股票的法律意见书

中国广东深圳福田区深南大道 4009 号投资大厦 15 楼 E1-E3 区 邮编：518048

电话（Tel）：（0755）82912618 传真（Fax）：（0755）82912529

目 录

目 录......1
释 义......2
一、 关于本次定向发行主体合法合规的意见......6
二、 关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见......8
三、 关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见......9
四、 关于发行对象符合投资者适当性要求的意见......10五、 关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持
股平台的意见......16
六、 关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......17
七、 关于本次定向发行的决策程序合法合规性的意见......17
八、 关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见......20
九、 关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见......21
十、 律师认为应当发表的其他意见......21
十一、 本次定向发行的结论性意见......22

释 义

除非文义另有所指，本法律意见书的下列简称具有下列特定含义：

赤诚生物/发行人/公司 指 五峰赤诚生物科技股份有限公司

本次发行/本次股票发行/ 五峰赤诚生物科技股份有限公司依据 2020 年第四次临
本次定向发行 指 时股东大会通过定向发行方案，向认购对象发行股票募
集资金的行为

北京金控浙商资本管理中心（普通合伙）、宜昌国投融合
发行对象、认购对象 指 产业投资基金（有限合伙）、湖北苹湖创业投资有限公
司、鼎泰海富投资管理有限公司、周立章、冯愿妮、王红
玲、张亮、林星军、任金美

北京金控 指 北京金控浙商资本管理中心（普通合伙）

宜昌国投 指 宜昌国投融合产业投资基金（有限合伙）

湖北苹湖 指 湖北苹湖创业投资有限公司

鼎泰海富 指 鼎泰海富投资管理有限公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

主办券商 指 安信证券股份有限公司

君悦 指 上海市君悦（深圳）律师事务所

君悦律师 指 上海市君悦（深圳）律师事务所经办律师

《定向发行说明书》 指 五峰赤诚生物科技股份有限公司股票定向发行说明书
（修订版）

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法（2019 修正）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《股票定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
法》

《挂牌公司股票发行常见 指 《挂牌公司股票发行常见问题解答（四）——特殊投资条
问题解答（四）》 款》

《挂牌公司股票发行常见 指 《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管
问题解答（三）》 理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》

《失信主体监管问答》 指 《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》

本法律意见书 指 上海市君悦（深圳）律师事务所关于五峰赤诚生……
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