公告日期：2025-09-10

证券代码：831370 证券简称：新安洁 公告编号：2025-082
新安洁智能环境技术服务股份有限公司内部审计制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 9 月 9 日召开了第四届董事会第二十五次会议，审议通过《关
于制定及修订公司部分管理制度的议案》之《关于制定内部审计制度的议案》，
本议案无需提交股东会审议。表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

二、 分章节列示制度主要内容：

内部审计制度

第一章 总则

第一条 为规范新安洁智能环境技术服务股份有限公司（以下简称“公司”）
内部审计工作，提升审计质量与效率，强化内部控制、防范经营风险，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《北京证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《新安洁智能环境技术服务股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司实际经营情况，制定本制度。

第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或专职审计人员，
依据国家法律法规、本制度及公司相关规定，对公司及下属单位的内部控制有效性、风险管理水平、财务信息真实性与完整性，以及经营活动的效率和效果开展的独立评价与监督活动。

第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他相关
人员为实现以下目标提供合理保证的过程：

（一）遵守国家法律、法规、规章及监管要求；

（二）提升公司经营效率与效果，助力实现战略发展目标；

（三）保障公司资产安全，防范资产流失、侵占或滥用风险；

（四）确保公司信息披露真实、准确、完整且公平，满足监管披露要求。
第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全与有效实施负总责，重要内
部控制制度需经董事会审议通过；董事会及全体成员保证内部控制相关信息披露的真实、准确与完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第五条 本制度适用于公司本部、各职能中心、控股子公司，以及对公司具
有重大影响的参股公司（以下统称“下属单位”）。下属单位应配合公司内部审计工作，执行审计结论与整改要求。

第二章 内部审计机构与人员

第六条 公司设立审计监察中心（以下简称“内审部”），作为专职内部审计
机构，独立于财务部门及其他业务部门，不得与财务部门合署办公或接受财务部门领导。内审部在董事会下设的审计委员会直接领导下开展工作，向审计委员会报告，不受其他部门或个人干涉。

第七条 公司根据经营规模、业务复杂度及审计需求，配置足量专职审计人
员，必要时可聘请外部专业机构（如会计师事务所、审计咨询机构）或专家协助开展专项审计。

第八条 内审部负责人需具备审计、会计、经济、法律或管理类工作背景，
且与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系；

第九条 审计人员应从事内部审计的工作人员应具备必要的审计业务知识，
并具有一定的财会和生产经营管理经验。

第十条 内部审计人员应当遵守职业道德，保持独立、客观、公正和严谨，
并不断接受后续教育，努力提高业务素质和能力，提高审计质量。

第十一条 内部审计人员应按审计程序开展工作，对工作事项应予保密，未
经批准不得公开。

第十二条 公司各职能中心及下属单位应配合内审部履行职责，提供必要的
工作条件（如场地、资料、人员协助等），不得拒绝、拖延提供审计资料，不得阻碍审计人员执行职务，不得对审计人员进行打击报复。

第三章 内部审计机构职责与权限

第十三条 内审部应履行如下核心职责：

（一）制度与计划管理：制订内部审计工作制度、流程及操作规范；编制年度内部审计计划，报审计委员会审议后执行，定期向审计委员会报告计划执行情况；

（二）内部控制审计：检查公司及下属单位内部控制制度的完整性、合理性，评价其实施有效性；识别内部控制缺陷，督促责任部门制定整改措施并跟踪落实；
（三）财务与经营审计：审计公司及下属单位的会计凭证、账簿、报表等财务资料，验证财务信息的真实性、合规性；审计经营活动（如销售收款、采购付款、固定资产管理等）的效率与效果，提出优化建议；

（四）专项审计监督：对对外投资、购买/出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用等重大事项开展专项审计，重点核查审批程序、合同履行及风险控制情况；

（五）反舞弊与投诉处理：协助建立健全反舞弊机……
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