公告日期：2025-12-02

证券代码：831131 证券简称：兴宏泰 主办券商：西部证券
新疆兴宏泰实业（集团）股份有限公司内部审计制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度已经公司 2025 年 12 月 1 日召开的第六届董事会第十八次（临时）
会议审议通过，表决结果为同意票数 7 票，反对票数为 0 票，弃权票数为 0 票，
无需提交公司股东大会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

新疆兴宏泰实业（集团）股份有限公司

内部审计制度

第一章 总则

第一条 为了规范新疆兴宏泰实业（集团）股份有限公司(以下简称“公
司”)内部审计工作，充分发挥内部审计的监督管理职能，促进公司内部各管 理层行为的合法性、合规性，为管理层正确决策提供可靠的信息和依据。根据 《中华人民共和国审计法》、《中国内部审计准则》、《审计署关于内部审计工作 的规定》等相关法律法规和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。

第二条 本制度所称内部审计是指公司内部审计机构或人员，根据国家有
关法律法规、企业会计准则及公司内部管理规定，对公司内部控制的有效性、 财务信息的真实性和完整性、建设项目的真实性、合法性和有效性、重要业务 的合法合规性等开展的评价活动。

第三条 内部审计工作的指导思想：围绕公司经营目标和发展战略，充分
发挥内部审计的监督、评价和服务职能，建立健全公司内部监督机制和风险控制制度，维护公司及股东的合法权益，促进公司依法合规、可持续发展。

第四条 本制度适用于公司，分公司，全资、控股子公司以及具有重大影响的参股公司等（以下简称“被审计单位”）。

第二章 内部审计机构和人员

第五条 公司董事会审计委员会是公司内部审计工作管理机构，对内部审计工作进行部署、指导和监督，并负责向董事会报告。公司设立内部审计部门，为董事会审计委员会下属常设机构。

第六条 内部审计部门负责公司内部审计日常工作，对公司董事、高级管理人员、公司各部门、全资或控股子公司以及具有重大影响的参股公司进行审计监督。对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。

第七条 内部审计部门应配备一定数量的具有执业资格、会计师或审计师专业职称及以上的内部审计工作人员。内部审计人员应具有较高的政策水平和工作能力，熟悉公司及下属子公司业务，胜任相关工作。

第八条 经审计委员会同意，可聘请外部审计机构参与内部审计工作，可外聘各类专业人员兼任审计人员。

第九条 公司各职能部门及全资、控股子公司要支持内部审计部门的工作，提供必要的工作条件，并自觉接受审计。内部审计部门及审计人员依法履行职责，任何部门和个人不得干预、阻挠。

第十条 内审人员依法行使职权受法律保护，任何单位和个人不得阻挠和打击报复。被审计单位或个人不配合内部审计工作、拒绝审计或提供虚假资料、拒不执行审计结论或报复陷害内部审计人员的，公司应及时予以处理，构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。

第十一条 公司内部审计部门负责人及审计员任免或调动，应当事先征求公司审计委员会的意见。

第十二条 公司内部审计部门和审计人员办理审计事项，应做到：依法审计，实事求是，忠于职守，坚持原则，客观公正，廉洁奉公，保守秘密，并保持应有的执业谨慎态度，不滥用职权，不徇私舞弊，不泄露机密，不玩忽职守。
第十三条 内部审计人员实行回避制度，与审计事项有牵涉或存在亲属关
系的人员不得参与该项目内部审计工作。

第十四条 内部审计部门履行职能所需经费，如差旅费、业务招待费、外勤补贴、外聘中介机构费用等，列入公司的财务预算。

第十五条 公司保障内部审计人员参加后续教育或培训。

第十六条 内部审计部门及内部审计人员切实履行部门职责和岗位职责，认真执行公司各项规章制度，接受监督、考核和评价，并依据公司相关规章制度进行奖励或处罚。

第三章 内部审计的职责和权限

第十七条 内部审计部门应当履行以下主要职责：

（一）监督检查公司各项规章制度执行情况；依照国家有关法律法规、公司的有关规定，结合公司实际情况，建立健全内部审计制度；

（二）编制公司年度审计工作计划，经审核批准后组织实施，并出具审计报告，年末提交审计工作年度总结……
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