公告日期：2025-12-08

证券代码：830923 证券简称：上元堂 主办券商：财通证券
南京上元堂医药股份有限公司信息披露管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2025 年 12 月 5 日经公司第四届董事会第十五次会议审议通过，表
决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票；该议案无需提交公司股东会审
议。
二、 分章节列示制度的主要内容

南京上元堂医药股份有限公司

信息披露管理制度

第一章 总则

第一条 为规范南京上元堂医药股份有限公司（以下简称“本公司”或“公
司”）信息披露工作，加强信息披露管理，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司信息披露管理办法》《非上市公众公司监管指引第 1 号——信息披露》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）等相关法律、法规、规范性文件及《南京上元堂医药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定《南京上元堂医药股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称“本制度”）。

第二条 本制度所指“信息披露”是公司将对公司股票交易价格可能产生较
大影响或者对投资决策有较大影响的事项，在规定的时间内、在规定的媒介上、以规定的方式向社会公众公布，并送达相关部门备案。

第三条 信息披露的基本原则是：及时、准确、真实、完整和公开、公平、
公正原则。

第四条 公司披露的信息分为：定期报告和临时报告。年度报告、中期报告
为定期报告，其他报告为临时报告。

第五条 信息披露的范围为公司合并报表范围内的子公司及其他主体。公司
参股公司发生本制度规定的重大事项，可能对公司股票交易价格产生较大影响的，公司应当参照适用本制度履行信息披露义务。

第二章 定期报告

第六条 公司应当按照全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称
“全国股转公司”）有关规定编制并披露定期报告。

第七条 公司应在每个会计年度结束之日起 4 个月内编制并披露年度报告，
公司年度报告应包括以下内容：

（一）公司基本情况；

（二）主要会计数据和财务指标；

（三）管理层讨论与分析；

（四）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前十大股东持股情况；

（五）控股股东及实际控制人情况；

（六）董事、监事、高级管理人员、核心员工任职及持股情况；

（七）报告期内发生的重大事件及对公司的影响；

（八）公司募集资金使用情况（如有）；

（九）利润分配情况；

（十）公司治理及内部控制情况；

（十一）财务会计报告和审计报告全文；

（十二）中国证监会规定的其他事项。

第八条 公司应在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制并披露中
期报告，公司中期报告应包括以下内容：

（一）公司基本情况；

（二）主要会计数据和财务指标；

（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股东总数，公司前十大股东持股情况；

（四）控股股东及实际控制人发生变化的情况；

（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；

（六）公司募集资金使用情况（如有）；

（七）财务会计报告；

（八）中国证监会规定的其他事项。

第九条 公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时公告不能按
期披露的具体原因、编制进展、预计披露时间、公司股票是否存在被停牌及终止挂牌的风险，并说明如被终止挂牌，公司拟采取的投资者保护的具体措施等。
第十条 公司年度报告中的财务报告必须经符合《证券法》规定的会计师事
务所审计。公司不得随意变更会计师事务所，如确需变更的，应当由董事会审议后提交股东会审议。

第十一条 公司应当在定期报告披露前及时向主办券商提供下列文件：

(一)定期报告全文；

(二)审计报告（如适用）；

(三)董事会、监事会决议及其公告文稿；

(四)公司董事、高级管理人员的书……
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