公告日期：2025-04-29

招商证券股份有限公司关于

中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司

2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等相关规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“主办券商”）作为中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司（以下简称“中科仪”、“公司”）的持续督导主办券商，对公司 2024 年度募集资金存放和使用情况进行核查，具体情况如下：

一、公司募集资金基本情况

公司于 2019 年 11 月 4 日和 2019 年 11 月 22 日分别召开了第三届董事会第
十二次会议和 2019 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司股票发行方
案的议案》。2020 年 1 月 8 日，公司取得全国中小企业股份转让系统出具的《关
于对中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2020]65 号），确认本次股票发行 72,639,100 股。此次股票发行价格为 4.13元/股，募集资金总额为人民币 299,999,483.00 元。上述募集资金到位情况已经由
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）2019 年 12 月 30 日出具的《验资报告》验
证。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金制度建立情况

公司于 2019 年 7 月 31 日经第三届董事会第十次会议审议通过《关于制定<
公司募集资金管理制度>的议案》，并经 2019 年第二次临时股东大会审议通过。《募集资金管理制度》明确了募集资金存储、使用、管理与监督等要求。公司募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存在提前使用股票发行募集资金的情形。

（二）募集资金专户存储情况

中科仪开设募集资金专项账户，开户银行：华夏银行股份有限公司沈阳南塔支行，银行账号：11061000000182839。中科仪与原主办券商南京证券股份有限公司和华夏银行股份有限公司沈阳南塔支行签订了《募集资金三方监管协议》。
由于新增募投项目实施主体中科仪（南通）半导体设备有限责任公司（以下简称“南通子公司”），南通子公司开设如下募集资金专项账户，开户银行：上海浦东发展银行南通工农支行，账号：88050078801500000226；开户银行：中国建设银行股份有限公司南通通州经济开发区支行，账号：32050164746800000815。南通子公司、中科仪、原主办券商南京证券股份有限公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司南通分行、中国建设银行股份有限公司南通通州支行签订了《募集资金四方监管协议》。

2022 年 3 月，中科仪持续督导主办券商由南京证券有限责任公司变更为招
商证券股份有限公司，中科仪与招商证券股份有限公司、华夏银行股份有限公司沈阳南塔支行重新签订了《募集资金三方监管协议》，南通子公司、中科仪、招商证券股份有限公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司南通分行、中国建设银行股份有限公司南通通州支行重新签订了《募集资金四方监管协议》。

截止至 2024 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：

单位：人民币元

银行名称 银行账号 余额 备注

华夏银行股份有限公司沈阳南塔支行 11061000000182839 0.00 账 户 已 于

上海浦东发展银行股份有限公司南通分行 88050078801500000226 0.00 2024 年 12

中国建设银行股份有限公司南通通州经济 月 2 日注
开发区支行 32050164746800000815 0.00 销

公司 2019 年股票发行募集资金已经使用完毕，公司于 2024 年 12 月 2 日对
上述募集资金专用账户予以注销。截至募集资金专用账户注销日，公司上述募集资金专用账户余额为 1,520.60 元，结转利息销户转至公司中国建设银行股份有限公司沈阳浑南产业园支行 21001394601059581266 账户，上述募集资金专用账户注销后，相应《募集资金三方监管协议》及《募集资……
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