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公告日期：2026-01-27
北京市中伦律师事务所
关于上海沃迪智能装备股份有限公司
股票定向发行的
法律意见书
二〇二六年一月
目 录
释 义...... 3
一、 关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 7
二、 关于发行人公司治理规范性的意见...... 11
三、 关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 11
四、 关于现有股东的优先认购安排合法合规性的意见...... 12
五、 关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 12六、 关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为
持股平台的意见 ...... 14
七、 关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 15
八、 关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 15
九、 关于认购协议等与本次定向发行相关法律文件合法合规性的意见...... 17
十、 关于新增股票限售安排合法合规性的意见...... 22
十一、 本所律师认为需要说明的其他意见 ...... 23
十二、 结论性意见 ...... 23
释 义
在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：
公司、发行人、沃迪 指 上海沃迪智能装备股份有限公司，曾用名为上海沃迪自动化
智能 装备股份有限公司
本次定向发行 指 发行人本次向特定对象发行股票的行为
安福安鑫、发行对象 指 安福县安鑫产业发展基金合伙企业（有限合伙）
《认购协议》 指 发行对象与发行人签署的《上海沃迪智能装备股份有限公司
股份认购协议》
《认购协议之补充协 赵吉斌与安福安鑫签署的《安福县安鑫产业发展基金合伙企
议》 指 业（有限合伙）与赵吉斌关于上海沃迪智能装备股份有限公
司股份认购协议之补充协议》
《定向发行说明书》 指 《上海沃迪智能装备股份有限公司股票定向发行说明书》
《公司章程》 指 《上海沃迪智能装备股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》
《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》
《投资者适当性管理 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
办法》
《适用指引第 1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指
引第 1 号》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
兴业证券 指 兴业证券股份有限公司
本所、中伦 指 北京市中伦律师事务所
本法律意见书 指 《北京市中伦律师事务所关于上海沃迪智能装备股份有限公
司股票定向发行的法律意见书》
报告期 指 2023 年 1 月 1 日至 2025 年 9 月 30 日
中华人民共和国（仅为出具本法律意见书之目的，此处不包
中国 指 含中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地
区）
元、万元 指 人民币元、人民币万元
北京市中伦律师事务所
关于上海沃迪智能装备股份有限公司
股票定向发行的
法律意见书
致：上海沃迪智能装备股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”或“中伦”）接受上海沃迪智能装备股份有限公司（曾用名为上海沃……
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